标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。( )

判断题

根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )

答案：正确

判断题

按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受停牌前的申报，不接受新的申报。( )

答案：错误

判断题

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为客户优先，时间优先。( )

答案：错误

判断题

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不需缴纳印花税和手续费。( )

答案：错误

判断题

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

答案：错误

判断题

证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。( )

答案：正确

判断题

股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应为一手的整数倍，不足一手的股份，只能一次性申报卖出。( )

答案：正确

判断题

证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。( )

答案：正确

判断题

证券公司开展民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户和托管机构签订书面定向资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。( )

答案：正确

判断题

买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )

答案：正确

判断题

可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )

答案：正确

判断题

证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。( )

答案：正确

判断题

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。( )

答案：正确

判断题

我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。( )

答案：错误

判断题

证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类，融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。( )

答案：正确

判断题

目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。( )

答案：错误

判断题

权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。( )

答案：正确

判断题

委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单只要是检查客户填写的委托单。( )

答案：正确

判断题

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。( )

答案：错误

判断题

股票价格指数期货是金融期权的一种。( )

答案：错误

判断题

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

答案：正确

判断题

证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( )

答案：错误

判断题

限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。( )

答案：正确

判断题

证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。( )

答案：正确

判断题

证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。( )

答案：错误

判断题

目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。( )

答案：错误

判断题

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

答案：正确

判断题

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )

答案：错误

判断题

目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。( )

答案：正确

判断题

在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。( )

答案：正确

判断题

证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的的法人。( )

答案：错误

判断题

对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

答案：正确

判断题

在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。( )

答案：正确

判断题

证券交易使证券的收益性特征显示出来。( )

答案：错误

判断题

所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

答案：正确

判断题

开通银证联网资金转让业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员来操作。( )

答案：错误

判断题

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。( )

答案：错误

判断题

当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。（）

答案：错误

判断题

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )

答案：错误

判断题

全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( )

答案：正确

判断题

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )

答案：正确

判断题

证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“途中资金交收账户”完成。( )

答案：正确

判断题

在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。( )

答案：错误

判断题

证券公司自营业务的管理中，投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

答案：正确

判断题

客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。( )

答案：错误

判断题

将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险。( )

答案：错误

判断题

我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。( )

答案：错误

判断题

以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( )

答案：错误

判断题

证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。( )

答案：正确

判断题

因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商是独立于证券买方或证券卖方的第三者。( )

答案：正确

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。( )

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股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应为一手的整数倍，不足一手的股份，只能一次性申报卖出。( )

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证券公司开展民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户和托管机构签订书面定向资产管理合同。( )

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买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )

可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )

证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。( )

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。( )

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。( )

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证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类，融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。( )

目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。( )

权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。( )

委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单只要是检查客户填写的委托单。( )

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。( )

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内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( )

限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。( )

证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。( )

证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。( )

证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。( )

目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。( )

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境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )

目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。( )

在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。( )

代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。( )

证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的的法人。( )

对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。( )

证券交易使证券的收益性特征显示出来。( )

所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

开通银证联网资金转让业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员来操作。( )

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。( )

当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。（）

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( )

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。( )

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证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“途中资金交收账户”完成。( )

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客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。( )

将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险。( )

我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。( )

以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( )

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证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。( )

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。( )

因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。( )

证券经纪商是独立于证券买方或证券卖方的第三者。( )