期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货...

单项选择题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

A．个人
B．期货交易
C．期货结算
D．期货保证金

单项选择题

期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。

A．交易编码
B．交易账户
C．结算编码
D．结算账户

单项选择题

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。

A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B．乙企业或有负债净占净资产的40%
C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50%

单项选择题

下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。

A．董事会会议记录应当真实、准确、完整
B．董事会每年应当至少召开两次会议
C．融资期货公司可以不设董事会
D．期货公司必须设立董事会

单项选择题

关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。

A．期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
B．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金
D．期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全

单项选择题

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。

A．15%
B．20%
C．35%
D．50%

单项选择题

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。

A．单个股东的持股比例增加到3%
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C．单个股东的持股比例增加到1%
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

单项选择题

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

A．国务院
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

A．知情权
B．经营权
C．报告权
D．决策权

单项选择题

期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。

A．中国期货业协会
B．中国人民银行
C．公司注册地中国证监会派出机构
D．营业部拟设立地中国证监会派出机构

单项选择题

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B．期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

单项选择题

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

A．每周交易闭市
B．每年财务结算
C．每次交易完成
D．每日交易闭市

单项选择题

期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。

A．资金
B．平仓
C．时间
D．价格

单项选择题

下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是( )。

A．持有较大数额的到期未清偿的债务
B．净资本10亿元
C．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

单项选择题

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

A．公司利益不受损害
B．客户的损失得到相应的补偿
C．减少客户损失
D．客户利益优先

单项选择题

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

A．10
B．15
C．20
D．30

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。

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下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。

下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。

期货公司应当开立期货保证金账户，由( )依法对保证金安全实施监控。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。

下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。

下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

期货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是( )。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。

关于期货经纪的表述，错误的是( )。

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。

期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。

客户以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。

期货公司存管的期货保证金属于( )所有。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。

《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，( )。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。

客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照( )方式确认。

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。

下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。

关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。

下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是( )。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。