单项选择题关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。

A.内部监督
B.控制环境
C.管理层授权
D.信息沟通


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2.单项选择题基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是______。

A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

3.单项选择题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是______。

A.公司交易部分负责人、交易员
B.公司研究部分负责人、研究员
C.公司交易部门负责人、基金经理助理
D.公司监察稽核部分负责人、基金经理

4.单项选择题以下从基金财产计提的费用是______。
Ⅰ.客户维护费 Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费 Ⅳ.基金托管费

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.单项选择题《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务______。

A.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理

6.单项选择题以下不同投资工具投资收益与风险的说法中,正确的是______。

A.债券是一种债权关系,所以债券投资基本上没有什么风险
B.股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种
C.基金可以投资于众多金融工具或产品,所以风险有限,收益相对较高
D.银行存款利率相对固定,投资者绝对没有损失本金的风险

7.单项选择题基金注册登记机构的主要职责包括______。

A.披露信息
B.发放红利
C.资金结算
D.交割

8.单项选择题非交易过户不包括______。

A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换

9.单项选择题开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是______。

A.立即暂停赎回
B.部分延期赎回
C.接受全额赎回
D.连续2个开放日以上发生巨额赎回,延期支付赎回金额

10.单项选择题关于基金销售结算资金,下列说法错误的是______。

A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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