单项选择题

某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是( )。

A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

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单项选择题

向累计超过一定数额的特定对象发行证券，即为公开发行，该“一定数额”是指( )人。

A．50
B．100
C．200
D．500

单项选择题

甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合证券法规定公开发行公司债券条件的是( )。

A．该公司总资产额为人民币3000万元
B．该公司净资产额为人民币3000万元
C．该公司总资产额为人民币6000万元
D．该公司净资产额为人民币6000万元

单项选择题

某公司准备向不特定对象发行证券，下列发行计划必须由承销团承销的是( )。

A．证券票面总值超过人民币3000万元
B．证券发行价总值超过人民币3000万元
C．证券票面总值超过人民币5000万元
D．证券发行价总值超过人民币5000万元

单项选择题

承销商承销股票的承销期最长不得超过的期限是( )日。

A．30
B．60
C．90
D．120

单项选择题

某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是( )。

A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

单项选择题

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是( )。

A．不低于本次发行股份购买资产定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
C．不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
D．不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

单项选择题

2009年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3000万元，1年期公司债券1000万元。该公司截止到2011年10月的净资产额为12000万元，计划于2012年3月再次发行公司债券。该公司此次发行公司债券的数额最多是( )万元。

A．4800
B．3000
C．1800
D．1000

单项选择题

根据证券法的规定，股份有限公司申请其股票上市交易的，如果公司股本总额超过人民币4亿元的，则向社会公众发行股份的比例为( )。

A．5％以上
B．10％以上
C．15％以上
D．20％以上

单项选择题

上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。

A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币1亿元
B．公司股票市值连续3天下跌
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况

单项选择题

某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，将构成其股票不能上市交易的是( )。

A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．持有公司股票面值在人民币1000元以上的股东人数有900多人

单项选择题

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停公司债券上市交易的情形是( )。

A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前一年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化

单项选择题

根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )个月内。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

上市公司和公司债券上市交易的公司，年度报告应记载已发行的股票、公司债券情况，其中包括( )。

A．持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额
B．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
C．持有公司股份最多的前30名股东的名单和持股数额
D．持有公司股份最多的前100名股东的名单和持股数额