股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

判断题

招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。( )

答案：错误

判断题

发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。( )

答案：正确

判断题

净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。( )

答案：错误

判断题

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )

答案：正确

判断题

上市公告书中引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指美元金额，并以元、千元或万元为单位。( )

答案：错误

判断题

境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )

答案：正确

判断题

收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的1%～1.5%。( )

答案：错误

判断题

首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。( )

答案：正确

判断题

所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。( )

答案：错误

判断题

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。( )

答案：正确

判断题

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )

答案：错误

判断题

所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的合并，指两个股份有限公司依《公司法》所规定的程序，合并为一个公司的行为。( )

答案：错误

判断题

重置成本法的计算公式是：被评估资产价值一重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。( )

答案：错误

判断题

中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。( )

答案：错误

判断题

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。( )

答案：错误

判断题

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )

答案：正确

判断题

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。( )

答案：正确

判断题

财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。( )

答案：正确

判断题

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

答案：正确

判断题

上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。( )

答案：正确

判断题

2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改(上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。( )

答案：错误

判断题

董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。( )

答案：正确

判断题

发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。( )

答案：错误

判断题

证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。( )

答案：错误

判断题

公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券，它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能公开上市交易。( )

答案：正确

判断题

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。( )

答案：正确

判断题

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。( )

答案：错误

判断题

发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )

答案：正确

判断题

同一个公司发行不同顺序的债券时，其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。( )

答案：错误

判断题

在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( )

答案：错误

判断题

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

答案：错误

判断题

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重要关注。( )

答案：正确

判断题

分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。( )

答案：错误

判断题

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

答案：错误

判断题

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。( )

答案：正确

判断题

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。( )

答案：正确

判断题

对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。( )

答案：错误

判断题

当公司经营管理发生严重困难时，继续存续会使股东利益受到严重损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散其公司。( )

答案：正确

判断题

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

答案：正确

判断题

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )

答案：错误

判断题

资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。( )

答案：正确

判断题

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。( )

答案：正确

判断题

国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

答案：正确

判断题

为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )

答案：正确

判断题

上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。( )

答案：错误

判断题

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )

答案：正确

判断题

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。( )

答案：错误

判断题

上市公司的累计投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。( )

答案：正确

判断题

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务、严重损害公司债权人利益的，应当对公司债券承担连带责任。( )

答案：正确

判断题

信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。( )

答案：正确

判断题

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

答案：正确

判断题

市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

答案：正确

判断题

内部融资的成本主要是机会成本和直接舶财务成本。( )

答案：错误

判断题

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。( )

答案：正确

判断题

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。( )

答案：错误

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

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招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。( )

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净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。( )

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )

上市公告书中引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指美元金额，并以元、千元或万元为单位。( )

境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )

收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的1%～1.5%。( )

首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。( )

所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。( )

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。( )

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )

所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。( )

股份有限公司的合并，指两个股份有限公司依《公司法》所规定的程序，合并为一个公司的行为。( )

重置成本法的计算公式是：被评估资产价值一重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。( )

中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。( )

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。( )

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。( )

财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。( )

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。( )

2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改(上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。( )

董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。( )

发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。( )

证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。( )

公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券，它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能公开上市交易。( )

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。( )

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。( )

发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )

同一个公司发行不同顺序的债券时，其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。( )

股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。( )

在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( )

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重要关注。( )

分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。( )

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。( )

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。( )

对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。( )

当公司经营管理发生严重困难时，继续存续会使股东利益受到严重损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散其公司。( )

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )

资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。( )

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。( )

国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。( )

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )

上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。( )

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )

上市公司的累计投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。( )

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务、严重损害公司债权人利益的，应当对公司债券承担连带责任。( )

信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。( )

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

内部融资的成本主要是机会成本和直接舶财务成本。( )

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。( )

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。( )