证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

判断题

回购交易申报无数量限制。( )

答案：错误

判断题

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )

答案：正确

判断题

上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收始终贯彻了货银对付原则。( )

答案：错误

判断题

客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )

答案：错误

判断题

由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。( )

答案：错误

判断题

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )

答案：错误

判断题

中国结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

答案：错误

判断题

存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。( )

答案：正确

判断题

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。( )

答案：正确

判断题

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )

答案：错误

判断题

在法人结算模式下，深交所会员需在证券登记结算公司开设结算头寸账户。( )

答案：错误

判断题

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。( )

答案：正确

判断题

对于B股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )

答案：错误

判断题

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )

答案：正确

判断题

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )

答案：错误

判断题

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )

答案：正确

判断题

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。( )

答案：错误

判断题

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。( )

答案：正确

判断题

从法律界定来看，投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。( )

答案：错误

判断题

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。( )

答案：正确

判断题

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的，对手方确认即可成交的报价。( )

答案：错误

判断题

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

标准券是一种虚拟的回购综合债券。( )

答案：正确

判断题

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )

答案：正确

判断题

可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。( )

答案：错误

判断题

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )

答案：正确

判断题

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )

答案：正确

判断题

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

答案：错误

判断题

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

答案：正确

判断题

交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

答案：正确

判断题

当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前-交易日结算价。( )

答案：错误

判断题

定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

答案：错误

判断题

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。( )

答案：错误

判断题

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

答案：错误

判断题

证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。( )

答案：错误

判断题

融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。( )

答案：错误

判断题

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )

答案：正确

判断题

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )

答案：正确

判断题

市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。( )

答案：正确

判断题

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

答案：错误

判断题

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( )

答案：错误

判断题

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )

答案：正确

判断题

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )

答案：错误

判断题

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

答案：正确

判断题

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

答案：正确

判断题

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

答案：正确

判断题

投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。( )

答案：错误

判断题

客户经营结算资金是指投资者为进行证券的买卖而事先存放在证券营业部开设的资金账户中的资金。( )

答案：正确

判断题

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )

答案：错误

判断题

对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )

答案：正确

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：正确

判断题

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )

答案：正确

判断题

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。( )

答案：正确

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

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回购交易申报无数量限制。( )

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客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )

由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。( )

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )

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证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。( )

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。( )

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证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。( )

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。( )

从法律界定来看，投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。( )

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的，对手方确认即可成交的报价。( )

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

标准券是一种虚拟的回购综合债券。( )

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )

可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。( )

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )

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证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。( )

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )

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证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )

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自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

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对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )

客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。( )