多项选择题

下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收人1倍以上5倍以下罚款的有______。

A．为影响期货市场行情囤积现货的
B．期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的
C．期货公司工作人员取得违反规定的收益的
D．以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

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多项选择题

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有______。

A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．3年以上的期货从业经验
D．履行职责所必需的经营管理能力

多项选择题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______等相关期货从业人员的责任。

A．客户开发人员
B．审核人员
C．相关部门负责人
D．公司高级管理人员

多项选择题

期货公司应当按照______的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构
B．财政部门
C．中国期货业协会
D．中国人民银行

多项选择题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，______。

A．客户承担损失
B．客户可以予以追认
C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

多项选择题

下列说法正确的有______。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

多项选择题

下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收人1倍以上5倍以下罚款的有______。

A．为影响期货市场行情囤积现货的
B．期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的
C．期货公司工作人员取得违反规定的收益的
D．以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

多项选择题

期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列______措施。

A．向公司出具关注函
B．对公司高管人员进行监管谈话
C．责令公司增加内部合规调查的频率
D．提请董事长职务

多项选择题

下列属于从事期货业务的机构有______。

A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构
D．期货投资咨询机构

多项选择题

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有______。

A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

多项选择题

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括______。

A．设立目的和职能
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分