期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求...

判断题

会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（）

答案：错误

判断题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

答案：正确

判断题

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（）

答案：错误

判断题

在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（）

答案：错误

判断题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）

答案：正确

判断题

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。（）

答案：错误

判断题

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

答案：错误

判断题

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。（）

答案：正确

判断题

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

答案：错误

判断题

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

答案：错误

判断题

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。（）

答案：错误

判断题

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。（）

答案：错误

判断题

在股指期货投资者适当性制度中，投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（）

答案：错误

判断题

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

答案：错误

判断题

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。（）

答案：正确

判断题

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（）

答案：错误

判断题

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）

答案：正确

判断题

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（）

答案：错误

判断题

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）

答案：正确

判断题

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（）

答案：错误

判断题

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

答案：正确

判断题

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（）

答案：正确

判断题

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（）

答案：错误

判断题

《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）

答案：错误

判断题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

答案：错误

判断题

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。（）

答案：错误

判断题

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（）

答案：错误

判断题

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

答案：错误

判断题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

答案：错误

判断题

期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）

答案：错误

判断题

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）

答案：正确

判断题

期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。（）

答案：错误

判断题

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

答案：错误

判断题

如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（）

答案：错误

判断题

某大学计算机专业的大三学生李寻欢（已成年）可以从事期货居间服务。（）

答案：正确

判断题

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。（）

答案：错误

判断题

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）

答案：错误

判断题

会员制期货交易所的权力机构是理事会。（）

答案：错误

判断题

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）

答案：错误

判断题

期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。（）

答案：错误

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）

你可能感兴趣的试题

会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（）

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（）

在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（）

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。（）

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。（）

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。（）

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。（）

在股指期货投资者适当性制度中，投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。（）

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（）

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（）

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（）

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（）

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（）

《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。（）

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（）

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）

期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。（）

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（）

某大学计算机专业的大三学生李寻欢（已成年）可以从事期货居间服务。（）

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。（）

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）

会员制期货交易所的权力机构是理事会。（）

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）

期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。（）