根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )

判断题

对基金监管可以采用行政手段。( )

答案：正确

判断题

根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )

答案：错误

判断题

确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )

答案：正确

判断题

对股票投资价值的估值，最常用的四种估值方法是市盈率、市净率、现金流折现以及股息率( )

答案：错误

判断题

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 ( )

答案：错误

判断题

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。( )

答案：正确

判断题

基金管理投资管理人员是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。( )

答案：正确

判断题

折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。由此会导致ETF的规模变动很大。( )

答案：错误

判断题

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。( )

答案：正确

判断题

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。( )

答案：正确

判断题

消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )

答案：错误

判断题

基金绩效衡量是对基金盈利能力的衡量，其目的在于将具有较好盈利能力的优秀基金。鉴别出来。( )

答案：错误

判断题

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略投资者是否发生变化。( )

答案：正确

判断题

直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。( )

答案：错误

判断题

契约型基金和公司型基金均具有法人资格。( )

答案：错误

判断题

当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。( )

答案：错误

判断题

一切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的。 ( )

答案：正确

判断题

基金信息披露的内容要求用精确的语言进行披露，不能使用模棱两可的语言，不得使人误解。( )

答案：正确

判断题

与封闭式基金相比，开放式基金管理人提供了更好的激励约束机制。( )

答案：正确

判断题

60%以上的基余资产投资于股票的，称为股票基金。( )

答案：正确

判断题

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。 ( )

答案：错误

判断题

QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )

答案：错误

判断题

基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。( )

答案：正确

判断题

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%左右。 ( )

答案：正确

判断题

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )

答案：正确

判断题

基金经理主要依据投资价值报告来决定实际的投资行为。( )

答案：正确

判断题

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。 ( )

答案：错误

判断题

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

答案：正确

判断题

股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。( )

答案：错误

判断题

证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。 ( )

答案：正确

判断题

QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。( )

答案：错误

判断题

基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。( )

答案：错误

判断题

BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在的心理认知偏差，由此会产生反应不足或反应过度两种错误决策。( )

答案：正确

判断题

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )

答案：错误

判断题

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。 ( )

答案：错误

判断题

系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。( )

答案：错误

判断题

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

答案：错误

判断题

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。( )

答案：正确

判断题

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 ( )

答案：错误

判断题

开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。 ( )

答案：正确

判断题

人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

基金托管费可从基金财产中列支。 ( )

答案：正确

判断题

目前，中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金业务的监管职责。( )

答案：错误

判断题

在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。 ( )

答案：错误

判断题

股票基金是应对通货膨胀最有效的手段之一。( )

答案：正确

判断题

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。( )

答案：正确

判断题

基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。 ( )

答案：错误

判断题

所谓“双低”就是低市盈率、低市净率。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告基金管理委员会，同时以书面的形式通知基金管理人及时纠正。( )

答案：错误

判断题

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结台，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。( )

答案：错误

判断题

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。 ( )

答案：错误

判断题

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )

答案：正确

判断题

市盈率是股票价格与每股净资产的比值。( )

答案：错误

判断题

股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。( )

答案：正确

判断题

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )

答案：错误

判断题

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。( )

答案：正确

根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )

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根据有关规定，开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )

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基金管理投资管理人员是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。( )

折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。由此会导致ETF的规模变动很大。( )

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一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。( )

消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )

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直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。( )

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与封闭式基金相比，开放式基金管理人提供了更好的激励约束机制。( )

60%以上的基余资产投资于股票的，称为股票基金。( )

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QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )

基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。( )

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%左右。 ( )

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )

基金经理主要依据投资价值报告来决定实际的投资行为。( )

2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。 ( )

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公 告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。( )

证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。 ( )

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封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。 ( )

QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。( )

基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。( )

BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在的心理认知偏差，由此会产生反应不足或反应过度两种错误决策。( )

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )

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系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”。( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。( )

收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 ( )

开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。 ( )

人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。 ( )

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。( )

基金托管费可从基金财产中列支。 ( )

目前，中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金业务的监管职责。( )

在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。 ( )

股票基金是应对通货膨胀最有效的手段之一。( )

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。( )

基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。 ( )

所谓“双低”就是低市盈率、低市净率。 ( )

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告基金管理委员会，同时以书面的形式通知基金管理人及时纠正。( )

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结台，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。( )

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。 ( )

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )

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股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。( )

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的 资产配置比例的过程。( )

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。( )

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。( )