收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。 ( )

判断题

基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金、股票、债券是一种直接投资工具。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作。 ( )

答案：正确

判断题

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。 ( )

答案：正确

判断题

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。 ( )

答案：错误

判断题

ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。他可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。 ( )

答案：正确

判断题

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

答案：错误

判断题

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )

答案：错误

判断题

每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。 ( )

答案：错误

判断题

基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。 ( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。 ( )

答案：错误

判断题

投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。 ( )

答案：正确

判断题

我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” ( )

答案：正确

判断题

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 ( )

答案：正确

判断题

内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 ( )

答案：错误

判断题

基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。 ( )

答案：正确

判断题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。

答案：正确

判断题

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。 ( )

答案：正确

判断题

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )

答案：错误

判断题

自动传真、手机短信适用于传递行文较长的信息资料。 ( )

答案：错误

判断题

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

答案：正确

判断题

基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。 ( )

答案：错误

判断题

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。 ( )

答案：错误

判断题

现金股息在除息日直接计入基金收益。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。 ( )

答案：错误

判断题

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。 ( )

答案：错误

判断题

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

答案：正确

判断题

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 ( )

答案：正确

判断题

基金本期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。 ( )

答案：正确

判断题

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额发售前3天，基金管理公司应在指定的报刊上登载招募说明书。 ( )

答案：错误

判断题

β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。 ( )

答案：错误

判断题

风险准备金余额达基金资产净值3%可不再提取。 ( )

答案：错误

判断题

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。 ( )

答案：错误

判断题

1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。 ( )

答案：正确

判断题

信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。 ( )

答案：正确

判断题

消极型管理是无效市场的最佳选择。 ( )

答案：错误

判断题

投资组合保险策略的支付曲线是直线。 ( )

答案：错误

判断题

当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。 ( )

答案：错误

判断题

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。 ( )

答案：正确

判断题

道氏理论是技术分析的鼻祖。 ( )

答案：正确

判断题

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。 ( )

答案：错误

判断题

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )

答案：正确

判断题

股票投资组合管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。 ( )

答案：正确

判断题

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。 ( )

答案：错误

判断题

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。 ( )

答案：正确

判断题

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

答案：正确

判断题

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。 ( )

答案：错误

判断题

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。 ( )

答案：错误

判断题

具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。 ( )

答案：正确

判断题

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。 ( )

答案：正确

判断题

资产配置实际上反映了基金经理对各个市场走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )

答案：正确

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。 ( )

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基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。 ( )

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。 ( )

证券投资基金、股票、债券是一种直接投资工具。 ( )

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作。 ( )

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。 ( )

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。 ( )

ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。他可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。 ( )

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 ( )

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每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。 ( )

基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。 ( )

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基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 ( )

基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。 ( )

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ( )

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。 ( )

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。 ( )

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。 ( )

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )

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基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。 ( )

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现金股息在除息日直接计入基金收益。 ( )

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。 ( )

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。 ( )

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。 ( )

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 ( )

基金本期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。 ( )

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 ( )

基金份额发售前3天，基金管理公司应在指定的报刊上登载招募说明书。 ( )

β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。 ( )

风险准备金余额达基金资产净值3%可不再提取。 ( )

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。 ( )

1952年，哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。 ( )

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消极型管理是无效市场的最佳选择。 ( )

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股票投资组合管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。 ( )

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。 ( )

为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。 ( )

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。 ( )

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。 ( )

具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。 ( )

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。 ( )

资产配置实际上反映了基金经理对各个市场走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )