证券自营业务是指上市公司以营利为目的，并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为...

判断题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

答案：错误

判断题

以券融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )

答案：错误

判断题

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

答案：错误

判断题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

答案：错误

判断题

配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。( )

答案：错误

判断题

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

答案：错误

判断题

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

答案：正确

判断题

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所采取的是指定交易制度。( )

答案：错误

判断题

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

答案：错误

判断题

在沪、深证券交易所，客户仅可采用市价委托的方式委托会员买卖证券。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )

答案：错误

判断题

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。( )

答案：错误

判断题

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

答案：错误

判断题

客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务是指上市公司以营利为目的，并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

答案：错误

判断题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 ( )

答案：错误

判断题

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )

答案：错误

判断题

证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。( )

答案：错误

判断题

已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量小于证券公司的可配股总量，或小于该账户的可配股数量，则配股申报无效。( )

答案：错误

判断题

我国证券市场采用的均是证券公司结算模式。( )

答案：错误

判断题

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

答案：错误

判断题

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

答案：错误

判断题

中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( )

答案：正确

判断题

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。( )

答案：错误

判断题

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001美元。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )

答案：正确

判断题

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

答案：错误

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

答案：错误

判断题

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部卖出。( )

答案：错误

判断题

根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。( )

答案：错误

判断题

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。( )

答案：错误

判断题

如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订《网上委托协议书》。( )

答案：正确

判断题

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )

答案：错误

判断题

按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。( )

答案：错误

判断题

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

答案：错误

判断题

出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

答案：错误

判断题

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

答案：正确

判断题

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

答案：正确

判断题

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )

答案：错误

判断题

证券从业人员可以开立国债、基金账户。( )

答案：正确

判断题

对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的10家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )

答案：错误

判断题

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

答案：错误

判断题

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。( )

答案：正确

判断题

最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( )

答案：错误

判断题

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

答案：正确

判断题

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

答案：错误

判断题

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

答案：错误

判断题

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

答案：错误

判断题

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

答案：错误

证券自营业务是指上市公司以营利为目的，并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

以券融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。( )

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

深圳证券交易所采取的是指定交易制度。( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

在沪、深证券交易所，客户仅可采用市价委托的方式委托会员买卖证券。( )

集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。( )

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

证券自营业务是指上市公司以营利为目的，并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 ( )

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )

证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。( )

已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量小于证券公司的可配股总量，或小于该账户的可配股数量，则配股申报无效。( )

我国证券市场采用的均是证券公司结算模式。( )

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( )

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。( )

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001美元。( )

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部卖出。( )

根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。( )

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。( )

如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订《网上委托协议书》。( )

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )

按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。( )

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )

证券从业人员可以开立国债、基金账户。( )

对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的10家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。( )

最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( )

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )