在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )

判断题

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 ( )

答案：正确

判断题

商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )

答案：正确

判断题

在期权的到期日．权利期间为零，时问价值变为无穷大。 ( )

答案：错误

判断题

证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 ( )

答案：错误

判断题

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )

答案：错误

判断题

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 ( )

答案：正确

判断题

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

答案：正确

判断题

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。 ( )

答案：错误

判断题

ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。 ( )

答案：正确

判断题

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入做担保。 ( )

答案：错误

判断题

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 ( )

答案：正确

判断题

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 ( )

答案：错误

判断题

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )

答案：正确

判断题

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )

答案：错误

判断题

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )

答案：正确

判断题

息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。 ( )

答案：错误

判断题

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 ( )

答案：错误

判断题

普通股票在权利义务上不附加任何条件。 ( )

答案：正确

判断题

1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

答案：错误

判断题

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )

答案：错误

判断题

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )

答案：错误

判断题

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )

答案：正确

判断题

我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )

答案：错误

判断题

商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 ( )

答案：正确

判断题

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )

答案：正确

判断题

证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 ( )

答案：错误

判断题

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

答案：错误

判断题

股东大会上的表决权是一人一票。 ( )

答案：错误

判断题

信用公司债属于无担保证券范畴。 ( )

答案：正确

判断题

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )

答案：正确

判断题

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 ( )

答案：正确

判断题

我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。 ( )

答案：错误

判断题

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )

答案：错误

判断题

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )

答案：正确

判断题

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )

答案：错误

判断题

虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。 ( )

答案：错误

判断题

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )

答案：正确

判断题

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。 ( )

答案：错误

判断题

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )

答案：错误

判断题

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )

答案：正确

判断题

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 ( )

答案：错误

判断题

股票的转让就是股东权的转让。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 ( )

答案：正确

判断题

金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )

答案：正确

判断题

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 ( )

答案：错误

判断题

企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 ( )

答案：正确

判断题

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金。 ( )

答案：错误

判断题

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )

答案：错误

判断题

副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )

答案：错误

判断题

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 ( )

答案：正确

判断题

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 ( )

答案：正确

判断题

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )

答案：正确

判断题

商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

答案：正确

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )

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无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 ( )

商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )

在期权的到期日．权利期间为零，时问价值变为无穷大。 ( )

证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 ( )

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 ( )

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。 ( )

ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。 ( )

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入做担保。 ( )

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 ( )

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 ( )

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )

息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。 ( )

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 ( )

普通股票在权利义务上不附加任何条件。 ( )

1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )

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商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 ( )

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )

证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 ( )

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

股东大会上的表决权是一人一票。 ( )

信用公司债属于无担保证券范畴。 ( )

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 ( )

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 ( )

我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。 ( )

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )

虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。 ( )

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。 ( )

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 ( )

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 ( )

股票的转让就是股东权的转让。 ( )

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 ( )

金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )

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企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 ( )

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金。 ( )

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )

副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 ( )

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 ( )

资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )

商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 ( )

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )