发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

判断题

有限量发售认购证的弊端在于认购量的不确定性会造成社会资源不必要的浪费，认购成本过高。( )

答案：错误

判断题

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )

答案：错误

判断题

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。( )

答案：错误

判断题

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

答案：错误

判断题

董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任命和罢免。( )

答案：错误

判断题

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

答案：错误

判断题

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

答案：错误

判断题

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。( )

答案：错误

判断题

如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。( )

答案：错误

判断题

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

答案：正确

判断题

股利不断增加的留存收益成本的计算公式为：（式中，K_e为留存收益不变的成本，D₁为第一期股息，P₀为普通股目前的市场价格，g为股息增长率）。（）

答案：错误

判断题

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

答案：错误

判断题

净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。( )

答案：错误

判断题

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。( )

答案：错误

判断题

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。( )

答案：错误

判断题

发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。( )

答案：错误

判断题

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )

答案：错误

判断题

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

答案：错误

判断题

在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

答案：正确

判断题

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。( )

答案：错误

判断题

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。( )

答案：错误

判断题

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。( )

答案：错误

判断题

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。 ( )

答案：错误

判断题

首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。( )

答案：错误

判断题

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。( )

答案：错误

判断题

对招股说明书中披露的风险因素，必须进行定量分析。( )

答案：错误

判断题

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

答案：错误

判断题

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。( )

答案：正确

判断题

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。( )

答案：错误

判断题

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

答案：错误

判断题

发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。 ( )

答案：正确

判断题

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )

答案：错误

判断题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。( )

答案：错误

判断题

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )

答案：正确

判断题

发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。( )

答案：错误

判断题

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

答案：错误

判断题

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

答案：错误

判断题

修正后的转股价格不低于修正案表决的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。( )

答案：正确

判断题

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

答案：错误

判断题

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。( )

答案：错误

判断题

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。( )

答案：正确

判断题

在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是一致的。( )

答案：错误

判断题

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。( )

答案：正确

判断题

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。( )

答案：正确

判断题

企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。( )

答案：错误

判断题

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据交易所指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。( )

答案：错误

判断题

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )

答案：正确

判断题

公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。( )

答案：错误

判断题

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。( )

答案：错误

判断题

内地企业申请在香港联交所上市，公司需指定至少2名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。 ( )

答案：错误

判断题

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上的投票权而且不是上市时管理层的那些股东。( )

答案：正确

判断题

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )

答案：正确

判断题

特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过30%或者在30%以上继续增加，且上市公司股东大会同意其免于发出要约的，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。( )

答案：正确

判断题

上市公司收购过程中，出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日。( )

答案：正确

判断题

上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。( )

答案：错误

判断题

并购重组委每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进行总结。( )

答案：错误

判断题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

答案：错误

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

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有限量发售认购证的弊端在于认购量的不确定性会造成社会资源不必要的浪费，认购成本过高。( )

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。( )

证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。( )

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任命和罢免。( )

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。( )

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

股利不断增加的留存收益成本的计算公式为：（式中，Ke为留存收益不变的成本，D1为第一期股息，P0为普通股目前的市场价格，g为股息增长率）。（）

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。( )

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。( )

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。( )

发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。( )

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。( )

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。( )

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。( )

上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。 ( )

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。( )

对招股说明书中披露的风险因素，必须进行定量分析。( )

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。( )

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。( )

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。 ( )

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。( )

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )

发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。( )

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的 60%。( )

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

修正后的转股价格不低于修正案表决的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。( )

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。( )

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。( )

在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是一致的。( )

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。( )

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。( )

企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。( )

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据交易所指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。( )

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )

公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。( )

证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。( )

内地企业申请在香港联交所上市，公司需指定至少2名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。 ( )

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上的投票权而且不是上市时管理层的那些股东。( )

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )

上市公司收购过程中，出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日。( )

上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。( )

并购重组委每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进行总结。( )

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

股利不断增加的留存收益成本的计算公式为：（式中，K_e为留存收益不变的成本，D₁为第一期股息，P₀为普通股目前的市场价格，g为股息增长率）。（）