单项选择题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于______的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
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1.单项选择题下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是______。
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
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2.单项选择题下列关于ETF份额的说法错误的是______。
A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
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D.ETF份额折算时,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
3.单项选择题货币市场与股票市场的一个主要区别是______。
A.货币市场进入门槛很低
B.货币市场进入门槛很高
C.货币市场属于场外交易市场
D.货币市场属于场内交易市场
4.单项选择题在进行投资决策业务控制时,应建立______,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
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5.单项选择题不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的______计入基金财产。
A.5%
B.10%
C.25%
D.30%
6.单项选择题基金管理人的职责不包括______。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
7.单项选择题对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,如______,实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票
B.债券
C.股指期货
D.货币市场基金
8.单项选择题下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是______。
A.LOF采用金额申购,份额赎回原则
B.T日买入的LOF基金份额,T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOI赎回申报单位为1份基金份额
9.单项选择题下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是______。
A.确定价原则
B.未知价交易原则
C.金额申购原则
D.份额赎回原则
10.单项选择题我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括______。
Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现
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Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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