2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )

判断题

特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。( )

答案：正确

判断题

普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )

答案：错误

判断题

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。( )

答案：正确

判断题

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。( )

答案：正确

判断题

证券营业部发生的业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。( )

答案：错误

判断题

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

在采用净额清算时，同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。( )

答案：错误

判断题

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。( )

答案：正确

判断题

对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。( )

答案：错误

判断题

履约保证金最低限额除每月月初定期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成。( )

答案：正确

判断题

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。( )

答案：正确

判断题

目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

答案：错误

判断题

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

答案：错误

判断题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

答案：错误

判断题

公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )

答案：正确

判断题

我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )

答案：错误

判断题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

答案：错误

判断题

每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。( )

答案：错误

判断题

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。( )

答案：错误

判断题

客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。( )

答案：正确

判断题

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，信用度一般较高。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

答案：错误

判断题

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )

答案：正确

判断题

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

答案：错误

判断题

证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。( )

答案：正确

判断题

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。( )

答案：错误

判断题

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

答案：正确

判断题

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )

答案：错误

判断题

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )

答案：正确

判断题

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

答案：正确

判断题

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

答案：错误

判断题

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。( )

答案：正确

判断题

证券交易的过户费是上市公司的收入。( )

答案：错误

判断题

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )

答案：错误

判断题

证券交易中清算价款时，因为是净额交收，所以不同清算期发生的价款可以合并计算。( )

答案：错误

判断题

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )

答案：错误

判断题

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。( )

答案：错误

判断题

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。( )

答案：正确

判断题

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

答案：正确

判断题

法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为0.1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。( )

答案：错误

判断题

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。( )

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( )

答案：错误

判断题

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

答案：正确

判断题

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( )

答案：正确

判断题

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。( )

答案：正确

判断题

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )

答案：正确

判断题

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )

答案：正确

判断题

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

答案：错误

判断题

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

答案：正确

判断题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。( )

答案：正确

判断题

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。( )

答案：错误

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )

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特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。( )

普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。( )

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。( )

证券营业部发生的业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。( )

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )

在采用净额清算时，同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。( )

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )

证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。( )

对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。( )

履约保证金最低限额除每月月初定期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成。( )

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。( )

目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )

深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )

我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。( )

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。( )

客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。( )

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，信用度一般较高。( )

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。( )

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。( )

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。( )

证券交易的过户费是上市公司的收入。( )

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )

证券交易中清算价款时，因为是净额交收，所以不同清算期发生的价款可以合并计算。( )

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。( )

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。( )

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。( )

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为0.1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。( )

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。( )

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( )

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( )

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。( )

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。( )

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。( )