以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事...

单项选择题

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以______的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

单项选择题

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.1万元以上30万元以下

单项选择题

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起______个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是______。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

单项选择题

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是______。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

单项选择题

证券在证券交易所上市交易，应当采用______。

A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式

单项选择题

下列属于我国证券部门规章及规范性文件的是______。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《上海证券交易所交易规则》
C.《证券市场禁入规定》
D.《证券公司监督管理条例》

单项选择题

关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是______。

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票

单项选择题

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是______。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

单项选择题

下列选项中，正确的是______。

A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

单项选择题

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持______的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性

单项选择题

下列不属于证券市场法律法规第一层次的是______。

A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》

单项选择题

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是______。

A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑

单项选择题

国务院证券监督管理机构和______应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构

单项选择题

证券公司成立后，无正当理由超过______个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1
B.3
C.5
D.6

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是______。

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基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得______倍以上______倍以下罚款。

在首次公开发行股票的招股说明书中，对于经常性关联交易，发行人应披露近______年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行______手续，否则即为违约。

股票应当载明的事项不包括______。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其______同样受到该限制。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立______。

下列选项中，不正确的是______。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下______不属于禁止行为。

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是______。

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括______。

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下列选项中，正确的是______。

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国务院证券监督管理机构和______应当建立证券公司的有关情况通报机制。

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基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下罚款。