基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。( )

判断题

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。( )

答案：正确

判断题

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。( )

答案：错误

判断题

尽管存在不同的分类标准，投资者仍会借助一些基金评级公司的基金分类进行实际的投资操作。( )

答案：正确

判断题

国际股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。( )

答案：错误

判断题

当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。( )

答案：正确

判断题

货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。( )

答案：正确

判断题

分级基金只能通过场内方式募集。( )

答案：错误

判断题

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )

答案：错误

判断题

ETF的投资目标是超越指数的表现。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )

答案：正确

判断题

T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。( )

答案：正确

判断题

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。( )

答案：正确

判断题

资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。( )

答案：正确

判断题

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。( )

答案：正确

判断题

行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置的建议。( )

答案：正确

判断题

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )

答案：错误

判断题

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。( )

答案：错误

判断题

通过互联网的友情网站链接，客户可以方便地检索和查询更多信息。( )

答案：正确

判断题

确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。( )

答案：正确

判断题

后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

答案：正确

判断题

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。( )

答案：正确

判断题

基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。( )

答案：错误

判断题

期末可供分配利润将转入下期分配。( )

答案：错误

判断题

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。( )

答案：错误

判断题

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )

答案：正确

判断题

投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。( )

答案：错误

判断题

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )

答案：正确

判断题

基金合同中约定了争议解决方式。( )

答案：正确

判断题

有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。( )

答案：错误

判断题

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。( )

答案：正确

判断题

目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。( )

答案：正确

判断题

在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。( )

答案：错误

判断题

内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。( )

答案：正确

判断题

在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。( )

答案：正确

判断题

不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度可能相同。( )

答案：错误

判断题

在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。( )

答案：错误

判断题

套利不需要成本，没有因素风险，却具有正的收益率。( )

答案：正确

判断题

由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿。( )

答案：正确

判断题

资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。( )

答案：正确

判断题

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。( )

答案：错误

判断题

切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。( )

答案：正确

判断题

买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。( )

答案：正确

判断题

资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。( )

答案：正确

判断题

目前，投资策略以技术分析为主，辅以基本分析。( )

答案：错误

判断题

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。( )

答案：错误

判断题

投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。( )

答案：正确

判断题

指数化策略和免疫策略区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

答案：正确

判断题

积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高。( )

答案：正确

判断题

考察不同风险水平基金的投资表现，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。( )

答案：正确

判断题

算术平均收益率一般可以用于对平均收益率的无偏估计。( )

答案：正确

判断题

基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。( )

答案：错误

判断题

时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简单收益率由于考虑到了分红再投资。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。( )

答案：错误

判断题

在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。( )

答案：正确

判断题

将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券到期收益率曲线。( )

答案：正确

判断题

“跟踪误差”是指基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的方差。( )

答案：错误

判断题

基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。( )

答案：错误

判断题

基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。( )

答案：错误

判断题

ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。( )

答案：正确

基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。( )

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基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。( )

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基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )

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基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )

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资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。( )

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。( )

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通过互联网的友情网站链接，客户可以方便地检索和查询更多信息。( )

确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。( )

后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )

基金合同中约定了争议解决方式。( )

有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。( )

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。( )

目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。( )

在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。( )

内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。( )

在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。( )

不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度可能相同。( )

在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。( )

套利不需要成本，没有因素风险，却具有正的收益率。( )

由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿。( )

资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。( )

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。( )

切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。( )

买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。( )

资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。( )

目前，投资策略以技术分析为主，辅以基本分析。( )

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。( )

投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。( )

指数化策略和免疫策略区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高。( )

考察不同风险水平基金的投资表现，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。( )

算术平均收益率一般可以用于对平均收益率的无偏估计。( )

基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。( )

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基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。( )

基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。( )

ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。( )