满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收...

判断题

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

答案：正确

判断题

发生巨额赎回情形时，对于当日已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足够兑付，可全部延迟兑付。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。( )

答案：错误

判断题

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。( )

答案：错误

判断题

我国规定，基金托管人的实收资本不少于10亿元人民币。( )

答案：错误

判断题

违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。( )

答案：正确

判断题

基金销售机构可以在前台提供自助式前台系统，但自助式前台系统需要提供核实真实的身份和资质的方法。( )

答案：正确

判断题

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。( )

答案：正确

判断题

价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。( )

答案：错误

判断题

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。( )

答案：正确

判断题

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )

答案：错误

判断题

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。

答案：正确

判断题

收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。( )

答案：错误

判断题

M²测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。( )

答案：正确

判断题

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )

答案：正确

判断题

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。( )

答案：错误

判断题

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。( )

答案：错误

判断题

从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者。( )

答案：错误

判断题

满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合形成了有效市场前沿线。( )

答案：错误

判断题

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。( )

答案：正确

判断题

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。( )

答案：正确

判断题

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。( )

答案：错误

判断题

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。( )

答案：正确

判断题

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。( )

答案：错误

判断题

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。( )

答案：错误

判断题

投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。( )

答案：正确

判断题

时间加权收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。( )

答案：错误

判断题

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。( )

答案：正确

判断题

买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。( )

答案：错误

判断题

买入并持有策略属于积极型的长期再平衡策略。( )

答案：错误

判断题

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构达到扩大基金销售规模的目的。( )

答案：正确

判断题

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。( )

答案：错误

判断题

基金募集说明书出现在每3个月更新的招募说明书中。( )

答案：错误

判断题

战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。( )

答案：错误

判断题

基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。( )

答案：正确

判断题

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。( )

答案：错误

判断题

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。( )

答案：正确

判断题

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

答案：错误

判断题

赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。( )

答案：正确

判断题

基金交易价格的变化单位为0.001元。( )

答案：正确

判断题

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。( )

答案：正确

判断题

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。( )

答案：错误

判断题

对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。( )

答案：错误

判断题

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。( )

答案：正确

判断题

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质中保存10年。( )

答案：错误

判断题

不同运作方式的基金，资金产品的流动性不同。( )

答案：正确

判断题

基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因及时通知基金所有人。( )

答案：错误

判断题

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。( )

答案：错误

判断题

保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。( )

答案：错误

判断题

“老基金”是严格意义上的证券投资基金。( )

答案：错误

判断题

对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。( )

答案：错误

满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合形成了有效市场前沿线。( )

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证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

发生巨额赎回情形时，对于当日已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足够兑付，可全部延迟兑付。( )

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )

基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。( )

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。( )

基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。( )

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。( )

我国规定，基金托管人的实收资本不少于10亿元人民币。( )

违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。( )

基金销售机构可以在前台提供自助式前台系统，但自助式前台系统需要提供核实真实的身份和资质的方法。( )

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。( )

价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。( )

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。( )

在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。

收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。( )

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。( )

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。( )

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。( )

从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者。( )

满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合形成了有效市场前沿线。( )

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。( )

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。( )

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。( )

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。( )

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。( )

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。( )

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。( )

投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。( )

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。( )

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。( )

时间加权收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。( )

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。( )

买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。( )

买入并持有策略属于积极型的长期再平衡策略。( )

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构达到扩大基金销售规模的目的。( )

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。( )

基金募集说明书出现在每3个月更新的招募说明书中。( )

战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。( )

基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。( )

基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。( )

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。( )

ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。( )

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。( )

基金交易价格的变化单位为0.001元。( )

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。( )

基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。( )

对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。( )

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。( )

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。( )

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质中保存10年。( )

不同运作方式的基金，资金产品的流动性不同。( )

基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因及时通知基金所有人。( )

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。( )

保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。( )

“老基金”是严格意义上的证券投资基金。( )

对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。( )

M²测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。( )