由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期...

判断题

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式设立。( )

答案：正确

判断题

基金托管部门应设独立的托管部门专门从事基金托管业务。( )

答案：正确

判断题

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )

答案：错误

判断题

行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )

答案：错误

判断题

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。( )

答案：错误

判断题

股利一般有两种形式，即现金股利和股票股利。( )

答案：正确

判断题

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。( )

答案：正确

判断题

与成长型基金比，收入型基金的风险大，收益高。( )

答案：错误

判断题

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。( )

答案：正确

判断题

积极管理策略是有效市场的最佳选择。( )

答案：错误

判断题

将投资基金称作为共同基金的国家是日本。( )

答案：错误

判断题

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。( )

答案：错误

判断题

一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的负相关关系，形成无差异曲线。( )

答案：错误

判断题

投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。( )

答案：错误

判断题

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法正作。( )

答案：错误

判断题

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。( )

答案：正确

判断题

历史数据法在预测过程中要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。( )

答案：错误

判断题

开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金存续期满后必须终止。( )

答案：错误

判断题

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后的第3个营业日(T+3日)完成。( )

答案：错误

判断题

基金发行费用从基金资产中支出。( )

答案：错误

判断题

量化风险的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，下跌概率法是最常见、最简便的风险度量方法。( )

答案：错误

判断题

我国基金管理人的管理费按每日计提并累计，按月支付。( )

答案：正确

判断题

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。( )

答案：错误

判断题

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。( )

答案：正确

判断题

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。( )

答案：正确

判断题

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。( )

答案：正确

判断题

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。( )

答案：错误

判断题

依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。( )

答案：错误

判断题

在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。( )

答案：错误

判断题

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。( )

答案：正确

判断题

开放式基金不得收取赎回费。( )

答案：错误

判断题

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

答案：正确

判断题

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

答案：错误

判断题

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。( )

答案：正确

判断题

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。( )

答案：正确

判断题

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。( )

答案：错误

判断题

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )

答案：正确

判断题

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。( )

答案：错误

判断题

套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。( )

答案：正确

判断题

作为套利组合，该组合中各种权数必须满足X₁+X₂+…+X_N=1。( )

答案：错误

判断题

由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。( )

答案：错误

判断题

发生重大事项时，为防止大额资金从基金资产中套利，基金公司目前一般采取暂停申购的方式。( )

答案：正确

判断题

跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。( )

答案：正确

判断题

当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。( )

答案：错误

判断题

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。( )

答案：错误

判断题

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。( )

答案：正确

判断题

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。( )

答案：正确

判断题

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。( )

答案：错误

判断题

确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )

答案：正确

判断题

高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。( )

答案：错误

判断题

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。( )

答案：错误

判断题

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。( )

答案：错误

判断题

契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。( )

答案：正确

由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。( )

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基金的利润分配政策要由基金经理人制定。( )

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式设立。( )

基金托管部门应设独立的托管部门专门从事基金托管业务。( )

在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )

行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )

目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。( )

股利一般有两种形式，即现金股利和股票股利。( )

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。( )

与成长型基金比，收入型基金的风险大，收益高。( )

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。( )

积极管理策略是有效市场的最佳选择。( )

将投资基金称作为共同基金的国家是日本。( )

开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。( )

一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的负相关关系，形成无差异曲线。( )

投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。( )

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法正作。( )

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。( )

证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。( )

历史数据法在预测过程中要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。( )

开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。( )

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。( )

封闭式基金存续期满后必须终止。( )

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后的第3个营业日(T+3日)完成。( )

基金发行费用从基金资产中支出。( )

量化风险的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，下跌概率法是最常见、最简便的风险度量方法。( )

我国基金管理人的管理费按每日计提并累计，按月支付。( )

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。( )

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。( )

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。( )

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。( )

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。( )

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。( )

基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。( )

依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。( )

在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。( )

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。( )

开放式基金不得收取赎回费。( )

按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。( )

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。( )

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。( )

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。( )

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。( )

套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。( )

作为套利组合，该组合中各种权数必须满足X1+X2+…+XN=1。( )

由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。( )

发生重大事项时，为防止大额资金从基金资产中套利，基金公司目前一般采取暂停申购的方式。( )

跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。( )

当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。( )

一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。( )

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。( )

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。( )

确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法、统计数据法、情景分析法以及行情分析法等。( )

高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。( )

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。( )

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。( )

契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。( )

作为套利组合，该组合中各种权数必须满足X₁+X₂+…+X_N=1。( )