多项选择题

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外______

A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.有关法律、法规、规章等要求提供的

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多项选择题

金融期货的投资主体可以有______。

A.自然人投资者
B.法人投资者
C.中国金融期货交易所
D.期货业协会

多项选择题

以下各项中符合期货从业资格申请条件的有______。

A.已经被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚
C.最近2年内未受过行政处罚
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

多项选择题

期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列______措施。

A.向公司出具关注函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务

多项选择题

期货交易内幕信息包括______。

A.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定
C.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响政策
D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

多项选择题

______以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.其他期货市场参与者
B.期货交易所会员
C.保证金存管银行
D.客户

多项选择题

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是________。

A.其他期货从业人员
B.其他期货经营机构
C.聘用期货从业人员的期货经营机构
D.投资者

多项选择题

期货投资者保障基金的______应报财政部批准。

A.追偿
B.年度决算
C.年度收支计划
D.使用

多项选择题

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括______。

A.调解委员会
B.结算委员会
C.财务委员会
D.监察委员会

多项选择题

《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足的要求。

A.期货公司盈利目标
B.期货公司审慎经营
C.期货公司风险管理
D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

多项选择题

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外______

A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.有关法律、法规、规章等要求提供的

多项选择题

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的______，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

A.财务状况
B.风险偏好
C.期货专业知识
D.交易经验

多项选择题

根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的______方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A.个人信用及家庭背景
B.经济实力
C.股指期货产品认知能力
D.投资经历

多项选择题

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有______。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.决定结算担保金的使用
D.决定增加或减少注册资本

多项选择题

为解决______等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》。

A.相关期货纠纷案件的管辖
B.相关期货纠纷案件的保全与执行
C.现货纠纷案件的管辖
D.期权纠纷

多项选择题

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有______。

A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用风险提示
B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理