有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。

单项选择题

为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了( )，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

A．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
B．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D．《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》

单项选择题

下列不属于商品证券的是( )。

A．提货单
B．支票
C．运货单
D．仓库栈单

单项选择题

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。

A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

单项选择题

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算

单项选择题

在美国发行的外国债券叫做( )。

A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券

单项选择题

国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会
B．发行工作领导小组
C．专家组
D．财金委员会

单项选择题

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

单项选择题

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

标志着中国正式进入国际债券市场的是( )。

A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券
D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券

单项选择题

根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上，最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。

A．5年；10亿
B．5年；100亿
C．10年；10亿
D．10年；100亿

单项选择题

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利( )元。

A．239.5
B．192.5
C．200
D．130.5

单项选择题

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A．具有价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值

单项选择题

按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．持有股票的数量多少
B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同
D．是否在股票票面上标明金额

单项选择题

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。

A．政府债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府机构债券和金融债券
D．证券衍生产品

单项选择题

目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．中央银行
B．商业银行
C．保险公司
D．证券经营机构

单项选择题

公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是( )。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息
B．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息
C．弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金
D．弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金

单项选择题

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

单项选择题

证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。

A．短期
B．中期
C．中长期
D．长期

单项选择题

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )。

A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C．《管理暂行办法》正式实施
D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

单项选择题

附有交换条款的债券是指( )。

A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

单项选择题

公债最初仅仅是政府( )的手段。

A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

单项选择题

基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金

单项选择题

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为( )。

A．20%
B．25%
C．28%
D．38%

单项选择题

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素

单项选择题

证券从业人员禁止的行为是( )。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

单项选择题

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A．150
B．180
C．200
D．230

单项选择题

以个人为目标的( )一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债

单项选择题

关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至( )万元。

A．1000
B．3000
C．4000
D．5000

单项选择题

目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。

A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7

单项选择题

金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。

A．避险
B．新技术革命
C．利润驱动
D．金融自由化

单项选择题

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D．政府大幅提高税率

单项选择题

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。

A．政府证券
B．上市证券
C．非上市证券
D．公司证券

单项选择题

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C．现金
D．可转换债券

单项选择题

长期国债的偿还期限一般在( )。

A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年或10年以上

单项选择题

下面关于证券化率的说法中，错误的是( )。

A．证券市场市值/GDP
B．证券市场市值/国家实物资产总价值
C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大
D．它是反映证券市场容量的重要指标

单项选择题

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。

A．6个月
B．1年
C．3个月
D．2个月

单项选择题

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。

A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式

单项选择题

世界上第一个股票交易所出现在( )。

A．英国
B．美国
C．荷兰
D．葡萄牙

单项选择题

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。

A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．休市

单项选择题

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。

A．3人
B．4人
C．5人
D．6人

单项选择题

证券投资人是指( )。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人

单项选择题

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。

A．本币；本国
B．外币；外国
C．本币；外国
D．外币；本国

单项选择题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。

A．10
B．12
C．15
D．20

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。

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汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

目前我国货币市场能够投资的金融工具有( )。

严格意义上的ETF最早出现在( )。

附息债券的利息支付方式( )。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。

通常被称为金边债券的是( )。

目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。

认股权证的认购期限一般为( )。

证券交易所在性质上是一种( )。

基金托管人是( )权益的代表。

发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。

( )，我国停止发行国债。

可交换债券与可转换债券的相似之处是( )。

某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了( )，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

下列不属于商品证券的是( )。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。

在美国发行的外国债券叫做( )。

国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

标志着中国正式进入国际债券市场的是( )。

根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上，最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利( )元。

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。

目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是( )。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )。

附有交换条款的债券是指( )。

公债最初仅仅是政府( )的手段。

基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

证券从业人员禁止的行为是( )。

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

以个人为目标的( )一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至( )万元。

目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。

金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

长期国债的偿还期限一般在( )。

下面关于证券化率的说法中，错误的是( )。

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。

世界上第一个股票交易所出现在( )。

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。

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国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。