根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通...

判断题

在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )

答案：正确

判断题

2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。( )

答案：错误

判断题

证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( )

答案：正确

判断题

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。 ( )

答案：错误

判断题

CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。 ( )

答案：正确

判断题

如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 ( )

答案：正确

判断题

通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )

答案：正确

判断题

国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。 ( )

答案：错误

判断题

投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 ( )

答案：正确

判断题

证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( )

答案：错误

判断题

投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )

答案：正确

判断题

证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )

答案：正确

判断题

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

答案：正确

判断题

证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 ( )

答案：正确

判断题

会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )

答案：错误

判断题

由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( )

答案：错误

判断题

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

答案：正确

判断题

欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( )

答案：错误

判断题

会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )

答案：错误

判断题

会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )

答案：错误

判断题

我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )

答案：正确

判断题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )

答案：错误

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )

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在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )

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通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )

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证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 ( )

会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )

由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( )

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( )

会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )

会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )

我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )