贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期...

判断题

1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 ( )

答案：正确

判断题

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

答案：正确

判断题

费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。 ( )

答案：正确

判断题

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )

答案：错误

判断题

有价证券是虚拟资本的一种形式。 ( )

答案：正确

判断题

1982年1月中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 ( )

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 ( )

答案：正确

判断题

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )

答案：正确

判断题

优先股收益一般高于普通股。 ( )

答案：错误

判断题

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )

答案：错误

判断题

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 ( )

答案：正确

判断题

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )

答案：错误

判断题

我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于二级市场的股票。 ( )

答案：正确

判断题

股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。 ( )

答案：正确

判断题

记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 ( )

答案：正确

判断题

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。 ( )

答案：正确

判断题

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。 ( )

答案：错误

判断题

债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。 ( )

答案：正确

判断题

浮动利率债券可以避开利率风险。 ( )

答案：正确

判断题

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )

答案：正确

判断题

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 ( )

答案：错误

判断题

依据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 ( )

答案：正确

判断题

“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )

答案：正确

判断题

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )

答案：正确

判断题

公司型基金反映的是信托关系。 ( )

答案：错误

判断题

通常，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。 ( )

答案：正确

判断题

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 ( )

答案：错误

判断题

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )

答案：错误

判断题

权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。 ( )

答案：正确

判断题

赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 ( )

答案：正确

判断题

可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。 ( )

答案：错误

判断题

贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。 ( )

答案：正确

判断题

注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( )

答案：错误

判断题

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 ( )

答案：正确

判断题

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。 ( )

答案：正确

判断题

目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。 ( )

答案：错误

判断题

我国的债券发行实行核准并配之以发行审核制度和保薪人制度。 ( )

答案：错误

判断题

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )

答案：错误

判断题

代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

答案：正确

判断题

在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )

答案：正确

判断题

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )

答案：正确

判断题

证券登记结算采取各地独立的运营方式。 ( )

答案：错误

判断题

德国没有专门的证券经营机构。 ( )

答案：正确

判断题

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会成立于1992年10月。 ( )

答案：正确

判断题

行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。 ( )

答案：正确

判断题

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )

答案：正确

判断题

2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。 ( )

答案：错误

判断题

依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 ( )

答案：错误

判断题

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ( )

答案：正确

判断题

信息公开是提高证券市场效率的关键因素。 ( )

答案：正确

判断题

通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )

答案：正确

判断题

《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )

答案：正确

贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。 ( )

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1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 ( )

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。 ( )

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )

有价证券是虚拟资本的一种形式。 ( )

1982年1月中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 ( )

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 ( )

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )

优先股收益一般高于普通股。 ( )

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 ( )

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )

我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于二级市场的股票。 ( )

股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。 ( )

记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 ( )

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。 ( )

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。 ( )

债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。 ( )

浮动利率债券可以避开利率风险。 ( )

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 ( )

封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 ( )

“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。 ( )

证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )

公司型基金反映的是信托关系。 ( )

通常，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。 ( )

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 ( )

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )

权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。 ( )

赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 ( )

可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。 ( )

贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。 ( )

注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( )

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 ( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。 ( )

目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。 ( )

我国的债券发行实行核准并配之以发行审核制度和保薪人制度。 ( )

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )

代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 ( )

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 ( )

证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )

证券登记结算采取各地独立的运营方式。 ( )

德国没有专门的证券经营机构。 ( )

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

中国证监会成立于1992年10月。 ( )

行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。 ( )

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )

2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。 ( )

依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 ( )

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ( )

信息公开是提高证券市场效率的关键因素。 ( )

通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )

《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )