证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后...

判断题

公司不得收购本公司股份，但是将股份奖励给本公司职工的除外。 ( )

答案：正确

判断题

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。( )

答案：正确

判断题

我国发行企业债券开始于1985年。 ( )

答案：错误

判断题

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。 ( )

答案：错误

判断题

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。 ( )

答案：错误

判断题

控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额50%以上。 ( )

答案：正确

判断题

股份有限公司的分立可以分为新设设立和派生设立。 ( )

答案：正确

判断题

股份有限公司可以超过股票票面金额的发行价格，发行股份所得的溢价款要按国务院财政部门规定列入盈余公积金。 ( )

答案：错误

判断题

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )

答案：正确

判断题

按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )

答案：正确

判断题

公司股份的全部注销只有公司清算时才发生。另外，通过股份的回购及持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。 ( )

答案：错误

判断题

在其他因素一定，债券的发行价格越高，债券资本成本越高。 ( )

答案：错误

判断题

超过转换期的可转换债券，不再具有转换权。 ( )

答案：正确

判断题

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。 ( )

答案：错误

判断题

当公司经营管理发生严重困难时，继续存续会使股东利益受到严重损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散其公司。 ( )

答案：错误

判断题

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。 ( )

答案：正确

判断题

目前交易所上市规则拟上市公司股本总额不少于人民币3000万。 ( )

答案：错误

判断题

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票时才能为通过。 ( )

答案：错误

判断题

超额配售选择权这种发行方式只是对上述发行方式的一种补充，可以用于上市公司增发新股，但不可以用于首次公开发行。 ( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换公司股票；对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。 ( )

答案：正确

判断题

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 ( )

答案：正确

判断题

自次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年利余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市之日起计算。 ( )

答案：正确

判断题

收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。 ( )

答案：错误

判断题

包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。 ( )

答案：错误

判断题

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 ( )

答案：正确

判断题

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员是可以弃权的。 ( )

答案：错误

判断题

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。 ( )

答案：错误

判断题

在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，并且保证披露的内容一致。 ( )

答案：正确

判断题

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。 ( )

答案：错误

判断题

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。 ( )

答案：错误

判断题

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也计算在内。 ( )

答案：错误

判断题

中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主办发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 ( )

答案：错误

判断题

发行人允许他人使用自己所有的资产，或自己作为被许可方后使用他人资产，但应该简要披露许可合同的主要内容。 ( )

答案：正确

判断题

企业募集资金不可以大量补充流动资金，且不能超过募集资金的10%。 ( )

答案：正确

判断题

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。 ( )

答案：正确

判断题

发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发改委的意见。 ( )

答案：正确

判断题

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 ( )

答案：正确

判断题

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。 ( )

答案：正确

判断题

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例则不会受到限制，由此形成的余股将由主承销商包销。 ( )

答案：错误

判断题

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降30%以上。 ( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%。 ( )

答案：错误

判断题

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元。 ( )

答案：错误

判断题

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。 ( )

答案：错误

判断题

上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%。 ( )

答案：错误

判断题

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。 ( )

答案：正确

判断题

信托投资公司担任特定目的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法违规行为。 ( )

答案：正确

判断题

行政机关不得购买储蓄性国债。 ( )

答案：正确

判断题

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。 ( )

答案：错误

判断题

发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。 ( )

答案：正确

判断题

储蓄国债可以流通转让，也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 ( )

答案：错误

判断题

如果上市公司所属企业申请境外上市，其公司最近3年要连续盈利。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过30个工作日。 ( )

答案：错误

判断题

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。 ( )

答案：错误

判断题

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于30%的，该企业享受外商投资企业待遇。 ( )

答案：错误

判断题

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。 ( )

答案：正确

判断题

具有领先科技成果的企业不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请豁免的情况。 ( )

答案：正确

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 ( )

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公司不得收购本公司股份，但是将股份奖励给本公司职工的除外。 ( )

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。( )

我国发行企业债券开始于1985年。 ( )

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。 ( )

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。 ( )

控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额50%以上。 ( )

股份有限公司的分立可以分为新设设立和派生设立。 ( )

股份有限公司可以超过股票票面金额的发行价格，发行股份所得的溢价款要按国务院财政部门规定列入盈余公积金。 ( )

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。 ( )

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )

按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )

公司股份的全部注销只有公司清算时才发生。另外，通过股份的回购及持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。 ( )

在其他因素一定，债券的发行价格越高，债券资本成本越高。 ( )

超过转换期的可转换债券，不再具有转换权。 ( )

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。 ( )

当公司经营管理发生严重困难时，继续存续会使股东利益受到严重损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散其公司。 ( )

采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。 ( )

目前交易所上市规则拟上市公司股本总额不少于人民币3000万。 ( )

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票时才能为通过。 ( )

超额配售选择权这种发行方式只是对上述发行方式的一种补充，可以用于上市公司增发新股，但不可以用于首次公开发行。 ( )

可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换公司股票；对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。 ( )

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 ( )

自次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年利余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市之日起计算。 ( )

收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。 ( )

包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。 ( )

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 ( )

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员是可以弃权的。 ( )

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。 ( )

在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，并且保证披露的内容一致。 ( )

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。 ( )

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。 ( )

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也计算在内。 ( )

中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主办发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 ( )

发行人允许他人使用自己所有的资产，或自己作为被许可方后使用他人资产，但应该简要披露许可合同的主要内容。 ( )

企业募集资金不可以大量补充流动资金，且不能超过募集资金的10%。 ( )

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。 ( )

发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。 ( )

中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发改委的意见。 ( )

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 ( )

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。 ( )

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例则不会受到限制，由此形成的余股将由主承销商包销。 ( )

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降30%以上。 ( )

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%。 ( )

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元。 ( )

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。 ( )

上市时的管理层股东及高持股量股东与上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%。 ( )

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。 ( )

信托投资公司担任特定目的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法违规行为。 ( )

行政机关不得购买储蓄性国债。 ( )

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。 ( )

发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。 ( )

储蓄国债可以流通转让，也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 ( )

如果上市公司所属企业申请境外上市，其公司最近3年要连续盈利。 ( )

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过30个工作日。 ( )

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。 ( )

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于30%的，该企业享受外商投资企业待遇。 ( )

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。 ( )

具有领先科技成果的企业不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请豁免的情况。 ( )