证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹...

判断题

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )

答案：错误

判断题

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )

答案：错误

判断题

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

答案：错误

判断题

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

答案：错误

判断题

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行回购业务。( )

答案：错误

判断题

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )

答案：错误

判断题

配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )

答案：正确

判断题

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

答案：错误

判断题

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )

答案：错误

判断题

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( )

答案：正确

判断题

营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。( )

答案：正确

判断题

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )

答案：正确

判断题

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。( )

答案：正确

判断题

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )

答案：正确

判断题

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行买卖。( )

答案：错误

判断题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。( )

答案：错误

判断题

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )

答案：错误

判断题

根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。( )

答案：正确

判断题

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

答案：错误

判断题

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部、接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

答案：正确

判断题

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

答案：正确

判断题

证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。( )

答案：正确

判断题

证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。( )

答案：正确

判断题

清算路径是指某一个席位的所有证券买卖，是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

答案：正确

判断题

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )

答案：正确

判断题

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )

答案：正确

判断题

全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。( )

答案：错误

判断题

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

答案：错误

判断题

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )

答案：正确

判断题

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )

答案：错误

判断题

根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。( )

答案：正确

判断题

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

答案：正确

判断题

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。( )

答案：错误

判断题

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。( )

答案：正确

判断题

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )

答案：错误

判断题

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：正确

判断题

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。( )

答案：正确

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

答案：正确

判断题

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如果有回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )

答案：正确

判断题

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

答案：正确

判断题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )

答案：错误

判断题

在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )

答案：错误

判断题

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )

答案：错误

判断题

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

答案：错误

判断题

B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。( )

答案：正确

判断题

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

答案：正确

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

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对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行回购业务。( )

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )

配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。( )

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( )

营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。( )

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。( )

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行买卖。( )

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万元以下的罚款。( )

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )

根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。( )

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部、接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。( )

证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。( )

清算路径是指某一个席位的所有证券买卖，是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )

全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。( )

在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。( )

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。 ( )

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )

根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。( )

为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。( )

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。( )

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如果有回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )

上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。( )

证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( )

深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )