下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。 Ⅰ．董事长 ...

单项选择题

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚______。
Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制______等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
Ⅰ．中小企业板指数 Ⅱ．分类指数
Ⅲ．成分指数 Ⅳ．综合指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于变相公开发行证券的特征有______。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过2∞人的
Ⅳ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括______。
Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明
Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

公司的经营原则包括______。
Ⅰ．合法经营原则
Ⅱ．自主经营原则
Ⅲ．自负盈亏原则
Ⅳ．依法接受国家宏观调控的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是______。
Ⅰ．场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
Ⅲ．场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式
Ⅳ．申购和赎回申请提交后可以撤销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有______。
Ⅰ．上交所上市交易的股票 Ⅱ．上交所上市交易的期货
Ⅲ．上交所上市交易的基金 Ⅳ．上交所上市交易的债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是______。
Ⅰ．证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
Ⅱ．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
Ⅲ．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
Ⅳ．证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有______。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有______。
Ⅰ．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供
Ⅱ．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
Ⅲ．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有______。
Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ．建立授权管理与问责制
Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是______。
Ⅰ．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
Ⅱ．接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
Ⅲ．财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
Ⅳ．委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。
Ⅰ．董事长 Ⅱ．执行董事 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

单项选择题

中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据______，结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。
Ⅰ．上市公司的规范运作和诚信状况 Ⅱ．上市公司的经营能力和财务状况
Ⅲ．财务顾问的执业能力和执业质量 Ⅳ．财务顾问的诚信状况和执业素质

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

下列属于合格投资者的是______。
Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

资产管理合同的基本事项包括______。
Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限
Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ．客户资产的管理方式和管理权限

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向______中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地 Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地 Ⅳ．客户工作所在地

A.Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅲ Ⅳ

单项选择题

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是______。
Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明______。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

下列说法中，正确的是______。
Ⅰ．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
Ⅱ．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅲ．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于公司清算的说法正确的是______。
Ⅰ．公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人
Ⅱ．公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产
Ⅲ．公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款
Ⅳ．公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露______。
Ⅰ．最近3年非经常性损益的具体内容、金额
Ⅱ．最近1期非经常性损益的具体内容、金额
Ⅲ．非经常性损益对当期经营成果的影响
Ⅳ．最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。
Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，______应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有______。
Ⅰ．客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定
Ⅱ．证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务
Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。 Ⅰ．董事长 Ⅱ．执行董事 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事

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根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚______。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制______等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。 Ⅰ．中小企业板指数 Ⅱ．分类指数 Ⅲ．成分指数 Ⅳ．综合指数

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括______。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

公司的经营原则包括______。 Ⅰ．合法经营原则 Ⅱ．自主经营原则 Ⅲ．自负盈亏原则 Ⅳ．依法接受国家宏观调控的原则

下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有______。 Ⅰ．上交所上市交易的股票 Ⅱ．上交所上市交易的期货 Ⅲ．上交所上市交易的基金 Ⅳ．上交所上市交易的债券

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。 Ⅰ．董事长 Ⅱ．执行董事 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事

资产管理合同的基本事项包括______。 Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限 Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ．客户资产的管理方式和管理权限

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，______应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。
Ⅰ．董事长 Ⅱ．执行董事 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚______。
Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制______等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
Ⅰ．中小企业板指数 Ⅱ．分类指数
Ⅲ．成分指数 Ⅳ．综合指数

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括______。
Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明
Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

公司的经营原则包括______。
Ⅰ．合法经营原则
Ⅱ．自主经营原则
Ⅲ．自负盈亏原则
Ⅳ．依法接受国家宏观调控的原则

下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有______。
Ⅰ．上交所上市交易的股票 Ⅱ．上交所上市交易的期货
Ⅲ．上交所上市交易的基金 Ⅳ．上交所上市交易的债券

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有______。
Ⅰ．董事长 Ⅱ．执行董事 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事

资产管理合同的基本事项包括______。
Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限
Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ．客户资产的管理方式和管理权限

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。
Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，______应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行