多项选择题

某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有______。

A．交易所非结算会员
B．交易所结算会员
C．全面结算会员期货公司
D．该期货公司的客户

你可能感兴趣的试题

多项选择题

某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有______。

A．交易所非结算会员
B．交易所结算会员
C．全面结算会员期货公司
D．该期货公司的客户

多项选择题

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有______。

A．与客户签汀经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

单项选择题

某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过______万元。

A．600
B．700
C．800
D．900

单项选择题

李某为某期货公司职员。201 5年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2015年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法______。

A．违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B．符合《期货从业人员管理办法》的规定
C．应报告期货业协会
D．应在媒体上进行公告

多项选择题

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有______。

A．《中华人民共和国民法通则》
B．《中华人民共和国刑法》
C．《中华人民共和国合同法》
D．《中华人民共和国民事诉讼法》

多项选择题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向其住所地的______备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．财政部门
D．期货保证金安全存管监控机构

多项选择题

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括______。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书

多项选择题

期货交易所的_丁作人员履行职务，遇到与______有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女

多项选择题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有______情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．三次不参加培训
B．连续两次培训考试成绩不合格
C．两次培训考试成绩不合格
D．连续两次不参加培训

多项选择题

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有______。

A．批评
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告