单项选择题

某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是( )。

A．在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替
B．将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C．对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗
D．对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计

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单项选择题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。

A．经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B．高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C．合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D．高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

单项选择题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。

A．内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C．商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D．商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

单项选择题

某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是( )。

A．在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替
B．将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C．对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗
D．对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计

单项选择题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当遵循的基本原则是( )。

A．全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
B．全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
C．全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则
D．全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则

单项选择题

下列关于内部控制措施的表述，错误的是( )。

A．合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B．建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
C．明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
D．建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

单项选择题

下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。

A．合规问责制度
B．合规绩效考核制度
C．诚信举报制度
D．公平竞争制度

单项选择题

内部环境中处于基础地位的是( )。

A．组织架构
B．企业文化
C．人力资源
D．规章制度

单项选择题

国际内部审计师协会(IIA)成立于( )年。

A．1921
B．1931
C．1941
D．1951