( )不能通过分散投资加以消除。

单项选择题

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

A．有效性
B．独立性
C．及时性
D．审慎性

单项选择题

以下几种基金，最不适宜长期投资的是( )。

A．货币市场基金
B．股票基金
C．债券基金
D．混合基金

单项选择题

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道一琼斯指数

单项选择题

一般而言，全球资产配置的期限为( )。

A．半年以内
B．1年以内
C．1年以上
D．10年以上

单项选择题

ETF一般采用( )的投资策略。

A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替

单项选择题

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。

A．涉及基金投资运作的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金净值复核的信息披露

单项选择题

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。

A．3
B．4
C．5
D．10

单项选择题

所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。

A．事前衡量
B．事后衡量
C．全面衡量
D．局部衡量

单项选择题

对管理公司本身素质的衡量属于( )。

A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量

单项选择题

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。

A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定

单项选择题

ETF基金最早产生于( )。

A．英国
B．美国
C．中国
D．加拿大

单项选择题

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。

A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售

单项选择题

投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。

A．持有现金
B．持有银行存款
C．买卖股票
D．持有结算备付金

单项选择题

( )主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金

单项选择题

基金资产估值引起的资产价值变动作为( )记入当期损益。

A．利息收入
B．投资收益
C．营业外收
D．公允价值变动损益

单项选择题

基金销售服务费费率大约为( )。

A．0.25%
B．0.33%
C．0.50%
D．1.5%

单项选择题

经中国证监会批准可以在募集资金进行证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。( )

A．境内境外
B．境内境内
C．境外境外
D．境外境内

单项选择题

门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于( )的监察稽核。

A．信息技术系统控制
B．公司内部管理制度
C．基金投资决策与执行
D．公司财务与投资管理

单项选择题

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

单项选择题

在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该( )。

A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小

单项选择题

( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

A．垂直型
B．水平型
C．综合型
D．保本型

单项选择题

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展

单项选择题

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

单项选择题

基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

A．日报
B．周报
C．季报
D．年报

单项选择题

督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A．基金公会
B．基金监管部
C．基金委员会
D．基金公司会员部

单项选择题

与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。

A．投资风险较高
B．投资活动所受到的限制和约束少
C．基金募集对象不固定
D．采取非公开方式发售

单项选择题

下列不属于基金市场营销的特征的是( )。

A．服务性
B．专业性
C．系统性
D．持续性

单项选择题

中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。

A．基金公会
B．基金监管部
C．基金委员会
D．基金公司会员部

单项选择题

资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法
B．收益预期范围度量法
C．下跌概率法
D．风险收益法

单项选择题

采用( )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

单项选择题

( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则
B．及时性原则
C．审慎性原则
D．完整性原则

单项选择题

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。

A．日报
B．周报
C．月报
D．季报

单项选择题

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立( )

A．50%
B．80%
C．90%
D．100%

单项选择题

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是( )元。

A．2397
B．2406
C．2431
D．2439

单项选择题

假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为( )。

A．38.98%
B．48.98%
C．105.42%
D．205.42%

单项选择题

投资者购买的收益不确定的证券也就是( )。

A．组合证券
B．风险证券
C．证券证券
D．增值证券

单项选择题

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例
B．资产比例
C．债券比例
D．股票比例

单项选择题

如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为( )。

A．无效市场
B．弱势有效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场

单项选择题

通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。

A．10
B．20
C．30
D．50

单项选择题

投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为( )。

A．直线
B．凸型曲线
C．凹型曲线
D．不规则，有时平直有时弯曲

单项选择题

( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法
B．二次项法
C．银行存款比例变化法
D．成功概率法

单项选择题

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．独立性原则

单项选择题

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。

A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值

单项选择题

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。

A．5%
B．8%
C．10%
D．20%

单项选择题

基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的( )之间的关系。

A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构
C．机构经营者与基金监管机构
D．监管机构与经营者

( )不能通过分散投资加以消除。

你可能感兴趣的试题

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。

( )对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )。

( )的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

下列各项属于事件异常现象的是( )。

基金公司会员部成立于( )年。

托管人内部控制的基础是( )。

恒定混合策略要求的市场流动性( )。

一般来说，情景综合分析法的预测期为( )。

基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得( )交易席位作为基金专用交易席位。

( )不能通过分散投资加以消除。

托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为( )。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。

以下几种基金，最不适宜长期投资的是( )。

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

一般而言，全球资产配置的期限为( )。

ETF一般采用( )的投资策略。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。

所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。

对管理公司本身素质的衡量属于( )。

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。

ETF基金最早产生于( )。

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。

投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。

( )主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

基金资产估值引起的资产价值变动作为( )记入当期损益。

基金销售服务费费率大约为( )。

经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。( )

门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于( )的监察稽核。

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该( )。

( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。

基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。

下列不属于基金市场营销的特征的是( )。

中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。

资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。

采用( )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立( )

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是( )元。

假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为( )。

投资者购买的收益不确定的证券也就是( )。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为( )。

通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。

投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为( )。

( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。

基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的( )之间的关系。

经中国证监会批准可以在募集资金进行证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。( )