以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。(...

判断题

基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。( )

答案：错误

判断题

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )

答案：错误

判断题

债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )

答案：错误

判断题

普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( )

答案：错误

判断题

证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务。( )

答案：正确

判断题

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

答案：错误

判断题

从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )

答案：错误

判断题

公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )

答案：错误

判断题

中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )

答案：错误

判断题

沪、深证券交易所规定，ST股票的价格涨跌幅比例为10%。( )

答案：错误

判断题

我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。( )

答案：错误

判断题

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。______

答案：错误

判断题

需要重点保护大型投资者。( )

答案：错误

判断题

外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。( )

答案：正确

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。( )

答案：错误

判断题

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具。( )

答案：正确

判断题

国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 ( )

答案：正确

判断题

以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。( )

答案：错误

判断题

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。______

答案：正确

判断题

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。( )

答案：错误

判断题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

答案：错误

判断题

股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。( )

答案：正确

判断题

货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。( )

答案：正确

判断题

证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )

答案：正确

判断题

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 ( )

答案：正确

判断题

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。( )

答案：错误

判断题

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

答案：错误

判断题

股票的内在价值即是指股票的清算价值。( )

答案：错误

判断题

股票的市场价格是由利率变动所决定的。( )

答案：错误

判断题

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

答案：正确

判断题

我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )

答案：错误

判断题

目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。( )

答案：正确

判断题

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司应有5名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。( )

答案：错误

判断题

基金管理费可以从基金资产中扣除。( )

答案：正确

判断题

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。( )

答案：正确

判断题

保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 ( )

答案：错误

判断题

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )

答案：错误

判断题

证券市场的基本功能之一是资本决定价格。( )

答案：正确

判断题

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )

答案：正确

判断题

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

答案：错误

判断题

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券。( )

答案：错误

判断题

经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。( )

答案：错误

判断题

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 ( )

答案：正确

判断题

新《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

答案：错误

判断题

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

答案：错误

判断题

理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。( )

答案：正确

判断题

短期贴现债券在发行定价时多采用单一价格的荷兰式招标。 ( )

答案：正确

判断题

证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。( )

答案：正确

判断题

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )

答案：正确

判断题

证券市场的监管是指政府证券主管机构对证券交易行为的监督管理。( )

答案：错误

判断题

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

答案：错误

判断题

股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于其内在价值。( )

答案：错误

判断题

基本建设债券是标准化的国债。( )

答案：错误

判断题

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

答案：错误

判断题

证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )

答案：错误

判断题

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。( )

答案：正确

判断题

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 ( )

答案：正确

判断题

托管银行是指美国的证券中央保管和清算机构。( )

答案：错误

判断题

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )

答案：正确

以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。( )

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基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。( )

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )

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普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( )

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公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )

中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )

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我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。( )

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。______

需要重点保护大型投资者。( )

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国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 ( )

以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。______

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。( )

货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。( )

证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 ( )

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2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

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目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。( )

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

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根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 ( )

新《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。( )

短期贴现债券在发行定价时多采用单一价格的荷兰式招标。 ( )

证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。( )

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )

证券市场的监管是指政府证券主管机构对证券交易行为的监督管理。( )

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

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基本建设债券是标准化的国债。( )

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 ( )

托管银行是指美国的证券中央保管和清算机构。( )

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )