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判断题

不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（）

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判断题

基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。（）
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1873年，英格兰人罗伯特·富莱明创立“英格兰美国投资信托”，专门办理新大陆的铁路投资，聘请专职的管理人进行管理，投资信托才成为一种专门的赢利业务。（）
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安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。（）
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目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。（）
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私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。（）
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封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，受供求关系的影响。（）
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目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（）
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基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。（）
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放式基金的认购采取金额认购的方式。（）
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在E9V申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（）
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上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。（）
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基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。（）
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基金管理公司的董事长和董事会不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。（）
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常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。（）
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内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（）
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一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（）
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证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（）
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营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。（）
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基金资产账户开立前，管理人应刻制基金的印章和准备开户资料。（）
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根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。（）
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基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。（）
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对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）
答案： 错误
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基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。（）
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基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。（）
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在银行基金销售中，定期限额投资计划占据非常重要的地位。（）
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信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（）
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股票差价收入于卖出股票成交日确认。（）
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开放式基金放开申购、赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。（）
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同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。（）
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不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。（）
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对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）
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以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）
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基金日常估值由基金托管人进行。（）
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买人返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认。（）
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基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（）
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基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内，将代销协议报送中国证监会。（）
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开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）
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β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。（）
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代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）
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基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）
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招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。（）
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不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（）
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无风险利率γF是由时间创造的，是对承担风险δρ的补偿。（）
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买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（）
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如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。（）
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从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）
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选择相关程度较低的证券构建证券组合，会导致风险的分散。（）
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债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。（）
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复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）
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买入并持有策略要求的市场有适度的流动性。（）
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持续增长率是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。（）
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积极型管理的目标是超越市场。（）
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经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。（）
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一般来说，买卖价差越小，流动性风险越高。（）
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移动平均法应用于消极型股票投资战略。（）
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债券投资的风险主要包括七大类风险。（）
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实务衡量的优点是直观易行。（）
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政府债券不存在经营风险。（）
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在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（）
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时间加权收益率通常大于算术平均收益率。（）
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