62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金...

判断题

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )

答案：正确

判断题

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

答案：错误

判断题

债券回购交易与股票交易类似。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

答案：正确

判断题

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

答案：正确

判断题

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

答案：正确

判断题

中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )

答案：正确

判断题

在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )

答案：正确

判断题

配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )

答案：正确

判断题

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

答案：错误

判断题

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

答案：错误

判断题

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

答案：正确

判断题

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )

答案：错误

判断题

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

答案：正确

判断题

证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )

答案：正确

判断题

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

答案：正确

判断题

全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

答案：错误

判断题

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )

答案：错误

判断题

所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )

答案：正确

判断题

股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

答案：错误

判断题

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。( )

答案：错误

判断题

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

答案：错误

判断题

信托成立日为信托生效日。( )

答案：错误

判断题

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

答案：错误

判断题

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。( )

答案：错误

判断题

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )

答案：错误

判断题

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。( )

答案：正确

判断题

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

答案：正确

判断题

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )

答案：错误

判断题

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

答案：正确

判断题

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )

答案：错误

判断题

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格＝100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

答案：正确

判断题

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

答案：正确

判断题

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( )

答案：错误

判断题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )

答案：错误

判断题

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。( )

答案：正确

判断题

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。( )

答案：错误

判断题

一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。( )

答案：正确

判断题

对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )

答案：正确

判断题

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )

答案：正确

判断题

在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可采用大宗交易方式。( )

答案：正确

判断题

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

答案：错误

判断题

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

答案：错误

判断题

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

答案：错误

判断题

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。( )

答案：正确

判断题

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

答案：正确

判断题

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。( )

答案：错误

判断题

委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。( )

答案：错误

判断题

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )

答案：正确

判断题

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

答案：错误

判断题

62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

答案：错误

判断题

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。( )

答案：正确

判断题

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )

答案：正确

判断题

债券回购交易的标准品种，是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。( )

答案：正确

判断题

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。( )

答案：错误

判断题

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。( )

答案：错误

判断题

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

答案：正确

判断题

可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )

答案：错误

判断题

采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。( )

答案：错误

判断题

清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )

答案：错误

62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

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我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( )

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

债券回购交易与股票交易类似。( )

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )

在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )

配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )

所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。( )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )

股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。( )

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。( )

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

信托成立日为信托生效日。( )

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。( )

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格＝100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

在上海证券交易所，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。( )

一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。( )

证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。( )

对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )

在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可采用大宗交易方式。( )

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )

网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。( )

委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。( )

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )

债券回购交易的标准品种，是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。( )

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。( )

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。( )

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )

采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。( )

清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )