上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易...

判断题

企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的50%。( )

答案：正确

判断题

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )

答案：错误

判断题

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

答案：错误

判断题

我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )

答案：错误

判断题

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

答案：正确

判断题

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )

答案：正确

判断题

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )

答案：错误

判断题

风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。( )

答案：错误

判断题

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )

答案：错误

判断题

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

答案：错误

判断题

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )

答案：错误

判断题

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )

答案：错误

判断题

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。( )

答案：错误

判断题

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权投资的机构持有；在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

答案：错误

判断题

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

答案：错误

判断题

保证公司债属于信用证券的一种。( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

答案：错误

判断题

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。( )

答案：正确

判断题

契约型基金设有董事会。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

答案：正确

判断题

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

答案：错误

判断题

龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )

答案：错误

判断题

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

答案：错误

判断题

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。( )

答案：正确

判断题

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )

答案：错误

判断题

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )

答案：错误

判断题

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，基金管理人可以暂停估值。( )

答案：正确

判断题

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

答案：错误

判断题

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。( )

答案：正确

判断题

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。( )

答案：正确

判断题

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )

答案：错误

判断题

人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )

答案：正确

判断题

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。( )

答案：错误

判断题

美国住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于620分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。( )

答案：错误

判断题

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。( )

答案：错误

判断题

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )

答案：错误

判断题

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

答案：错误

判断题

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。( )

答案：错误

判断题

大宗交易的成交价格可以作为该证券当日的收盘价。( )

答案：错误

判断题

综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )

答案：错误

判断题

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )

答案：错误

判断题

我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算都通过中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T＋1。( )

答案：错误

判断题

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

答案：错误

判断题

投资者可以通过买卖不同的股票来回避证券的非系统性风险。( )

答案：正确

判断题

沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

答案：正确

判断题

一般来说短期贴现债券的定价方式多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。( )

答案：错误

判断题

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

答案：正确

判断题

中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )

答案：错误

判断题

证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本应不低于人民币10亿元。( )

答案：错误

判断题

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。( )

答案：错误

判断题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

答案：正确

判断题

根据我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )

答案：正确

判断题

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )

答案：正确

判断题

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

答案：正确

判断题

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。( )

答案：错误

判断题

批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。( )

答案：错误

判断题

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。( )

答案：错误

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。( )

你可能感兴趣的试题

企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的50%。( )

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )

风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。( )

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )

境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。( )

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权投资的机构持有；在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。( )

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

保证公司债属于信用证券的一种。( )

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。( )

契约型基金设有董事会。( )

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。( )

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，基金管理人可以暂停估值。( )

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。( )

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。( )

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )

人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。( )

美国住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于620分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。( )

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。( )

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。( )

大宗交易的成交价格可以作为该证券当日的收盘价。( )

综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )

我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算都通过中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T＋1。( )

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

投资者可以通过买卖不同的股票来回避证券的非系统性风险。( )

沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只。( )

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

一般来说短期贴现债券的定价方式多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本应不低于人民币10亿元。( )

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。( )

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

根据我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。( )

批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。( )

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。( )