证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金...

判断题

证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )

答案：正确

判断题

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

答案：错误

判断题

在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

答案：错误

判断题

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

答案：错误

判断题

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。 ( )

答案：错误

判断题

证券交易场所分为证券交易所和柜台市场两大类。( )

答案：错误

判断题

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )

答案：错误

判断题

在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

答案：错误

判断题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )

答案：正确

判断题

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。( )

答案：错误

判断题

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )

答案：错误

判断题

根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。 ( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

答案：错误

判断题

证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。( )

答案：正确

判断题

证券交易所的会员可以要求退还席位。( )

答案：错误

判断题

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )

答案：错误

判断题

合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )

答案：错误

判断题

为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产委托合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

答案：正确

判断题

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )

答案：错误

判断题

当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前-交易日结算价。( )

答案：错误

判断题

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )

答案：错误

判断题

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

答案：错误

判断题

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。( )

答案：正确

判断题

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。( )

答案：正确

判断题

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )

答案：错误

判断题

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。( )

答案：错误

判断题

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：错误

判断题

全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

答案：错误

判断题

在融资融券业务中，以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券交易所的规定办理。( )

答案：错误

判断题

管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。( )

答案：错误

判断题

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。( )

答案：错误

判断题

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。( )

答案：正确

判断题

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。( )

答案：错误

判断题

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。______

答案：正确

判断题

证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。 ( )

答案：错误

判断题

在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。( )

答案：错误

判断题

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。( )

答案：正确

判断题

如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

答案：错误

判断题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

答案：错误

判断题

证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )

答案：正确

判断题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )

答案：错误

判断题

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

答案：错误

判断题

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

答案：错误

判断题

根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

答案：错误

判断题

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。( )

答案：错误

判断题

除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )

答案：正确

判断题

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

答案：错误

判断题

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )

答案：错误

证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )

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证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。( )

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。 ( )

证券交易场所分为证券交易所和柜台市场两大类。( )

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )

在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )

根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。 ( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。( )

证券交易所的会员可以要求退还席位。( )

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )

合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )

为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产委托合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )

当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前-交易日结算价。( )

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。( )

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。( )

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。( )

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

在融资融券业务中，以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券交易所的规定办理。( )

管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。( )

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。( )

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。( )

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。( )

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。______

证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。 ( )

在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。( )

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。( )

如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。( )

除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。( )

根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )