在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )

判断题

证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。 ( )

答案：错误

判断题

证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。 ( )

答案：错误

判断题

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。 ( )

答案：错误

判断题

中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。 ( )

答案：错误

判断题

卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 ( )

答案：正确

判断题

根据相关的规定，我国证券交易所的总经理由交易所的理事会来进行任免。 ( )

答案：错误

判断题

对于记名证券而言，只要完成了清算和交割，就完成了证券交易的整个过程。 ( )

答案：错误

判断题

在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。 ( )

答案：错误

判断题

我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请2个以上的交易席位。 ( )

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )

答案：正确

判断题

如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任完全由证券经纪商承担。 ( )

答案：错误

判断题

在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，可转换债券持有人申报债权转换股票的可转换债券的数量大于其实际可用的可转换债券的数量时，应当按照其申报的数量来进行转换。 ( )

答案：错误

判断题

在我国现行规定中，证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动，这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 ( )

答案：错误

判断题

“配股”是指股份公司按照一定比例向股东配售公司新发行的股票。 ( )

答案：错误

判断题

根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )

答案：错误

判断题

在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )

答案：错误

判断题

在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。 ( )

答案：正确

判断题

按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。 ( )

答案：错误

判断题

中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。 ( )

答案：正确

判断题

在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。 ( )

答案：错误

判断题

根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )

答案：错误

判断题

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 ( )

答案：错误

判断题

根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。 ( )

答案：正确

判断题

根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。 ( )

答案：正确

判断题

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为该证券的发行价。 ( )

答案：正确

判断题

在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。 ( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )

答案：错误

判断题

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 ( )

答案：错误

判断题

根据财务上的要求，客户卖出证券所得资金首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。 ( )

答案：正确

判断题

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 ( )

答案：错误

判断题

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )

答案：错误

判断题

根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ( )

答案：正确

判断题

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办企业债回购业务。 ( )

答案：错误

判断题

根据我国相关规定，回购所得资金不得用于固定资产投资和股本投资，但是可以用于期货市场进行套期保值投资。 ( )

答案：错误

判断题

根据交易所的规定，所有的交易所会员都可以参与买卖买断式回购交易。 ( )

答案：错误

判断题

在债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务。 ( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所A股资金的交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。 ( )

答案：正确

判断题

国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 ( )

答案：错误

判断题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定折算率折合相加而成。 ( )

答案：正确

判断题

根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。 ( )

答案：错误

判断题

一般而言，证券公司服务部筹建期为6个月。 ( )

答案：错误

判断题

如果客户遗忘密码而需要柜台修改密码时，出于对客户财产的保护，工作人员有权要求客户提交详细的客户信息进行审核。 ( )

答案：正确

判断题

ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合的方式进行。 ( )

答案：错误

判断题

信息系统是评价营业部硬件设备的关键性因素。 ( )

答案：正确

判断题

根据深圳交易所的规定，权证的清算和交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。 ( )

答案：正确

判断题

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。 ( )

答案：正确

判断题

根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ( )

答案：错误

判断题

出于风险防范的考虑，操作系统的口令和数据库管理系统的口令不可以由同一个人掌管。 ( )

答案：正确

判断题

根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。 ( )

答案：正确

在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )

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根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )

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在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。 ( )

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中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。 ( )

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在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )

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根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 ( )

根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ( )

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办企业债回购业务。 ( )

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目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。 ( )

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出于风险防范的考虑，操作系统的口令和数据库管理系统的口令不可以由同一个人掌管。 ( )

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