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A．证券公司股东(大)会或者董事会决议
B．直接投资业务试点实施方案
C．直投子公司的名称预先核准通知书
D．证券公司最近1年投资银行业务情况说明
E．证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划

A．企业经营的扩大或收缩
B．国家财政赤字的增减
C．银行资本充足率的升降
D．企业经营效益的高低
E．银行法定存款准备率的高低

A．公司前一次发行的股份已经蓦足，所得资金用途与蓦股时确定的用途相符，且资金使用效益良好
B．公司的净资产总值不低于2亿元人民币
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．符合国家有关利用外资的规定
E．公司在最近3年内连续盈利

A．从事信托投资业务
B．从事证券经营业务
C．向非自用不动产投资
D．代理保险业务
E．向其他银行投资

A．固定成本最大值
B．销售量最小值
C．单价的最小值
D．单位变动成本的最大值
E．边际效益的最大值

A．出售远期合约
B．买入期货合约
C．买入看跌期权
D．买入看涨期权
E．卖出看跌期权

A．重要性水平越高，审计风险越低；
B．重要性水平越低，审计风险越低；
C．在确定审计程序后，如果注册会计师决定接受更低的重要性水平，审计风险将增加；
D．如果审计风险较高，注册会计师应提高重要性水平；
E．如果审计风险较高，注册会计师应降低重要性水平。

A．银行间同业拆借市场
B．股票市场
C．银行间债券回购市场
D．外汇市场
E．票据市场

A．无条件地大力推动境内企业投资境外资本市场
B．开放国内资本市场
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场募集资金
E．开放国内商品市场

A．公募证券
B．私募证券
C．凭证式国债
D．普通开放式基金份额
E．挂牌证券
F．可转换债券
G．劣质高级证券

A．价值非常巨大
B．为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有
C．使用寿命超过一个会计年度
D．与其有关的经济利益很可能流入企业
E．其成本能够可靠地计量

A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．国务院
E．财政部

A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
E．混合交易合约

A．其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行；
B．其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行；
C．其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行；
D．与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行；
E．与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。

A．交易驱动方式
B．做市商方式
C．竞价方式
D．经纪商驱动方式
E．计算机撮合方式

A．单价提高到11元
B．单位变动成本降低至4.5元
C．固定成本降低至3000元
D．销量增加400件
E．销量增加到2400件

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
D．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
E．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A．上证综合指数
B．上证180指数
C．上证50指数
D．深圳成分股指数
E．深证100指数

A．可经营一定区域内的承销与保荐业务
B．可以经营证券自营业务，其他分公司不能在经营证券自营业务，但总公司可以经营
C．不能将主要办事机构设在分公司
D．分公司的业务活动、负责人、风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受分公司所在地证监局的监管。

A．主承销商
B．国际协调人
C．经纪人
D．会计师
E．估值师