证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　　）的法人、其...

单项选择题

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A．其他基金份额
B．一篮子股票
C．股票和债券
D．现金

单项选择题

在各种基金中，管理费率最低的是（　　）。

A．认股权证基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．股票基金

单项选择题

（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A．债券远期交易
B．股票远期合约交易
C．股指期货交易
D．远期汇率协议交易

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

A．30％
B．50％
C．60％
D．80％

单项选择题

目前我国各家商业银行推广的（　　）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品

单项选择题

下列各项中，（　　）不属于利率金融衍生工具。

A．远期利率协议
B．利率期权
C．信用联结票据
D．利率互换

单项选择题

下列各项不属于金融期货交易制度的是（　　）。

A．逐日盯市制度
B．连续交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度

单项选择题

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（　　）。

A．货币期权
B．互换期权
C．利率期权
D．股票期权

单项选择题

可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（　　）。

A．中央存托公司
B．存券银行
C．保荐人
D．托管银行

单项选择题

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。

A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

单项选择题

如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（　　）。

A．20
B．18
C．55．56
D．50

单项选择题

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。

A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式

单项选择题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。

A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　　）万元。

A．5000
B．4000
C．3000
D．1000

单项选择题

作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

单项选择题

由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险

单项选择题

上证综合指数是以全部上市股票为样本（　　）。

A．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

单项选择题

世界上最早、最有影响的股价指数是（　　）。

A．道·琼斯股价指数
B．恒生指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数

单项选择题

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。

A．20
B．10
C．5
D．12

单项选择题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（　　）。

A．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

单项选择题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。

A．筹集资金
B．证券承销
C．证券发行
D．证券包销

单项选择题

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　　）的法人、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利

单项选择题

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（　　）。

A．证券承销业务
B．保荐业务
C．投资咨询业务
D．证券资产管理业务

单项选择题

证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本

单项选择题

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（　　）。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

单项选择题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

A．1000
B．2000
C．3000
D．5000

单项选择题

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（　　）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．资信评级机构

单项选择题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（　　）。

A．保护投资者
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．降低系统性风险

单项选择题

关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（　　）。

A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

单项选择题

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（　　）。

A．社保基金理事会
B．证券投资基金
C．中国证券投资者保护基金有限责任公司
D．中国证券登记结算机构

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组织或个人。

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按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。

证券市场的基本功能不包括（ ）。

被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。

（ ），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

关于股票的永久性，下列说法中错误的是（ ）。

以下说法中错误的是（ ）。

股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。

当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。

下列关于国家股的说法中错误的是（ ）。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。

某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。

契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。

储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（ ）为主。

以下不属于政府债券特征的是（ ）。

发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（ ）进行。

下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。

关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（ ）。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（ ）。

基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。

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下列各项中，（　　）不属于利率金融衍生工具。

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如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（　　）。

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证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（　　）。

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证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（　　）。

证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（　　）。

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证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（　　）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

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