关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

单项选择题

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值

单项选择题

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以
D．5万元以上30万元以下

单项选择题

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。

A．固定资产投资
B．股本投资
C．调剂资金临时余缺
D．期货市场投资

单项选择题

投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用( )的方式。

A．份额申购，金额赎回
B．份额申购，份额赎回
C．金额申购，份额赎回
D．金额申购，金额赎回

单项选择题

下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。

A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

单项选择题

银行间债券交易采用的是( )。

A．询价交易方式
B．折价交易方式
C．众人竞价方式
D．官方定价方式

单项选择题

各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。

A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

单项选择题

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易．其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

A．2%
B．3%
C．10%
D．5%

单项选择题

以下开立证券账户的说法中正确的是( )。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户
C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

单项选择题

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

单项选择题

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

A．按天
B．按月
C．按季
D．每半年

单项选择题

不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场

单项选择题

深圳证券交易所则规定．每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A．9：15--9：30
B．9：30--11：30
C．9：25--9：30
D．9：20--9：25

单项选择题

根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．资金账户
B．证券公司
C．席位
D．证券账户

单项选择题

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

A．席位；席位
B．证券账户；证券账户
C．席位；证券账户
D．证券账户；席位

单项选择题

在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。

A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款

单项选择题

目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。

A．第三方存管
B．商业银行托管
C．证券公司存管
D．中国登记结算机构保管

单项选择题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。

A．5
B．10
C．20
D．50

单项选择题

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

单项选择题

根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

单项选择题

在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会

单项选择题

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。

A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．实名信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户

单项选择题

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表

单项选择题

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

A．100%
B．200%
C．300%
D．400%

单项选择题

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A．一家
B．至少一家
C．一家以上
D．两家以上

单项选择题

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25

单项选择题

下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

A．公司股权结构发生重大变化
B．上市公司收购的有关方案
C．公司实际控制人的董事发生变动
D．公司发生重大债务

单项选择题

金融期货的种类不包括( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货

单项选择题

深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有( )个。

A．8
B．9
C．10
D．11

单项选择题

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为

A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

单项选择题

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。

A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日

单项选择题

合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。

A．代理人
B．托管人
C．授权代表
D．指定券商

单项选择题

交收的实质是依据______结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A．登记
B．结算
C．清算
D．交割

单项选择题

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是( )。

A．15.35元成交200股，15.50元成交400股
B．15.35元成交100股，15.50元成交500股
C．15.35元成交300股，15.50元成交300股
D．15.35元成交500股，15.50元成交100股

单项选择题

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。

A．客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B．自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

单项选择题

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。

A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．综合性
D．通过专门账户经营运作

单项选择题

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险

单项选择题

( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心

单项选择题

我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。

A．债券
B．基金
C．B股
D．A股

单项选择题

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

A．活期存款利率
B．活期贷款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率

单项选择题

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于

A．交收
B．清算
C．成交
D．结算

单项选择题

自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。

A．合规
B．市场
C．经营
D．道德

单项选择题

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。

A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．合伙制

单项选择题

在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营

单项选择题

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖
B．先买先卖
C．即买即卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

单项选择题

债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

单项选择题

下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。

A．权证
B．B股
C．基金
D．国债

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

你可能感兴趣的试题

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

我国于( )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。

投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用( )的方式。

下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。

银行间债券交易采用的是( )。

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易．其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

以下开立证券账户的说法中正确的是( )。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。

深圳证券交易所则规定．每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。

目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

金融期货的种类不包括( )。

深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有( )个。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。

合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。

交收的实质是依据______结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于

自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。