基金收益分配时，基金份额持有人事先未做出分配方式选择的，基金管理人应当支付现...

判断题

证券市场的资本定价功能由供需双方的买卖行为共同实现。 ( )

答案：正确

判断题

目前商业银行不能发行金融债券。 ( )

答案：错误

判断题

公司债券的利息可以税前列支，而公司股票的股息不能税前列支。 ( )

答案：正确

判断题

我国现行《证券法》禁止证券公司为客户进行融资融券交易。 ( )

答案：错误

判断题

根据我国《证券法》和《公司法》的规定，股票的发行价格可以等于票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。 ( )

答案：错误

判断题

其他条件不变的情况下，利率提高时，债券价格水平上涨。 ( )

答案：错误

判断题

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

答案：错误

判断题

债券可以平价发行、溢价发行，也可以折价发行。 ( )

答案：正确

判断题

一般而言，债券投资收益的来源包括利息收益、资本利得和再投资收益。 ( )

答案：正确

判断题

QDH(合格的境内机构投资者)基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 ( )

答案：正确

判断题

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。 ( )

答案：错误

判断题

股票基金仅可投资于股票，不可投资于债券。 ( )

答案：错误

判断题

债券基金的风险通常小于股票基金，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金反映的是一种债权债务关系。 ( )

答案：错误

判断题

某股票基金2007年的股票交易金额等于该基金2007年平均净资产，则该基金2007年的周转率为100%，基金平均持股时间为1年。 ( )

答案：错误

判断题

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股，境内上市外资股称为B股。 ( )

答案：正确

判断题

为了提高效率，基金管理人可以兼任基金托管人。 ( )

答案：错误

判断题

券商集合计划非限定型产品的风险收益水平与债券基金相似，收益比较稳定，风险度较低。 ( )

答案：错误

判断题

通常如果保本型基金的投资者提前赎回，会被收取较高的赎回费。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人可以由大型证券公司担任。 ( )

答案：错误

判断题

我国目前设立的基金全部是契约型基金。 ( )

答案：正确

判断题

中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 ( )

答案：正确

判断题

交易型开放式指数基金(ETP)是我国对基金的一种本土化创新。 ( )

答案：错误

判断题

在其他条件相同的情况下，信用等级越高的债券，收益率越高。（）

答案：错误

判断题

基金的投资管理业务一般由基金托管人的投资部门负责。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人负有对代销机构违规销售基金行为的制止义务。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人不可以向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 ( )

答案：正确

判断题

个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 ( )

答案：正确

判断题

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经2/3以上独立董事同意。 ( )

答案：错误

判断题

在我国申请取得基金托管资格的商业银行必须设有专门的基金托管部门。 ( )

答案：正确

判断题

货币市场基金当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益。 ( )

答案：错误

判断题

我国基金资产估值时，估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 ( )

答案：错误

判断题

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。 ( )

答案：错误

判断题

基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。 ( )

答案：正确

判断题

只要通过基金销售的资格考试，任何人员都可以全职或兼职从事基金销售活动。 ( )

答案：错误

判断题

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

答案：正确

判断题

直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司、独立投资顾问等机构直接销售基金的方法。 ( )

答案：错误

判断题

个人投资者买卖封闭式证券投资基金免征印花税。 ( )

答案：正确

判断题

投资者开设的深、沪基金账户可以用于国债及其他债券的认购及交易。 ( )

答案：正确

判断题

基金营销推广的目标主要是解决“谁来推广”和“怎么推广”两个问题。 ( )

答案：错误

判断题

目前，我国开办了LOF业务的有上海证券交易所和深圳证券交易所。 ( )

答案：错误

判断题

基金募集失败时，基金管理人应当在用投资者所缴纳款项支付完募集费用之后，将余款归还投资者，并加计银行同期存款利息。 ( )

答案：错误

判断题

出现巨额赎回时，被转入下一开放日延期办理的赎回申请若未被投资者撤销，在下一开放日享有赎回优先权。 ( )

答案：错误

判断题

认购是指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。 ( )

答案：错误

判断题

影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值，表明基金组合中存在浮亏。 ( )

答案：错误

判断题

对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日下午5：00前提交撤销申请，予以撤销。 ( )

答案：错误

判断题

甲公司为乙证券公司股东，年初甲公司因扩大生产规模而欲向银行贷款，则乙证券公司可以为甲公司提供担保。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度浮动盈利的90%。 ( )

答案：错误

判断题

同一基金管理公司所管理的不同基金财产之间的债权债务，可以相互抵销。 ( )

答案：错误

判断题

当代表基金份额5%的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集时，代表基金份额5%的基金份额持有人有权自行召集。 ( )

答案：错误

判断题

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

答案：正确

判断题

基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具，不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )

答案：错误

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。 ( )

答案：正确

判断题

基金收益分配时，基金份额持有人事先未做出分配方式选择的，基金管理人应当支付现金。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额持有人大会决定提前终止上市交易的基金，可以由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司应当自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。 ( )

答案：正确

判断题

对基金份额持有人信息的维护和使用不能留存任何记录，以免泄露个人隐私。 ( )

答案：错误

判断题

子公司不具有法人资格，其民事责任由母公司承担。( )

答案：错误

判断题

某基金管理公司的副总经理由于擅离职守被该公司免职，一年后另一家基金管理公司聘用其为副总经理，这是可以的。 ( )

答案：错误

基金收益分配时，基金份额持有人事先未做出分配方式选择的，基金管理人应当支付现金。 ( )

你可能感兴趣的试题

证券市场的资本定价功能由供需双方的买卖行为共同实现。 ( )

目前商业银行不能发行金融债券。 ( )

公司债券的利息可以税前列支，而公司股票的股息不能税前列支。 ( )

我国现行《证券法》禁止证券公司为客户进行融资融券交易。 ( )

根据我国《证券法》和《公司法》的规定，股票的发行价格可以等于票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。 ( )

其他条件不变的情况下，利率提高时，债券价格水平上涨。 ( )

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

债券可以平价发行、溢价发行，也可以折价发行。 ( )

一般而言，债券投资收益的来源包括利息收益、资本利得和再投资收益。 ( )

QDH(合格的境内机构投资者)基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 ( )

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。 ( )

股票基金仅可投资于股票，不可投资于债券。 ( )

债券基金的风险通常小于股票基金，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。 ( )

开放式基金反映的是一种债权债务关系。 ( )

某股票基金2007年的股票交易金额等于该基金2007年平均净资产，则该基金2007年的周转率为100%，基金平均持股时间为1年。 ( )

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股，境内上市外资股称为B股。 ( )

为了提高效率，基金管理人可以兼任基金托管人。 ( )

券商集合计划非限定型产品的风险收益水平与债券基金相似，收益比较稳定，风险度较低。 ( )

通常如果保本型基金的投资者提前赎回，会被收取较高的赎回费。 ( )

基金管理人可以由大型证券公司担任。 ( )

我国目前设立的基金全部是契约型基金。 ( )

中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 ( )

交易型开放式指数基金(ETP)是我国对基金的一种本土化创新。 ( )

在其他条件相同的情况下，信用等级越高的债券，收益率越高。（）

基金的投资管理业务一般由基金托管人的投资部门负责。 ( )

基金管理人负有对代销机构违规销售基金行为的制止义务。 ( )

基金管理人不可以向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 ( )

个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 ( )

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 ( )

基金管理公司督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经2/3以上独立董事同意。 ( )

在我国申请取得基金托管资格的商业银行必须设有专门的基金托管部门。 ( )

货币市场基金当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益。 ( )

我国基金资产估值时，估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 ( )

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。 ( )

基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。 ( )

只要通过基金销售的资格考试，任何人员都可以全职或兼职从事基金销售活动。 ( )

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司、独立投资顾问等机构直接销售基金的方法。 ( )

个人投资者买卖封闭式证券投资基金免征印花税。 ( )

投资者开设的深、沪基金账户可以用于国债及其他债券的认购及交易。 ( )

基金营销推广的目标主要是解决“谁来推广”和“怎么推广”两个问题。 ( )

目前，我国开办了LOF业务的有上海证券交易所和深圳证券交易所。 ( )

基金募集失败时，基金管理人应当在用投资者所缴纳款项支付完募集费用之后，将余款归还投资者，并加计银行同期存款利息。 ( )

出现巨额赎回时，被转入下一开放日延期办理的赎回申请若未被投资者撤销，在下一开放日享有赎回优先权。 ( )

认购是指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。 ( )

影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值，表明基金组合中存在浮亏。 ( )

对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日下午5：00前提交撤销申请，予以撤销。 ( )

甲公司为乙证券公司股东，年初甲公司因扩大生产规模而欲向银行贷款，则乙证券公司可以为甲公司提供担保。( )

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度浮动盈利的90%。 ( )

同一基金管理公司所管理的不同基金财产之间的债权债务，可以相互抵销。 ( )

当代表基金份额5%的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集时，代表基金份额5%的基金份额持有人有权自行召集。 ( )

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 ( )

基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具，不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。 ( )

基金收益分配时，基金份额持有人事先未做出分配方式选择的，基金管理人应当支付现金。 ( )

基金份额持有人大会决定提前终止上市交易的基金，可以由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )

基金管理公司应当自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。 ( )

对基金份额持有人信息的维护和使用不能留存任何记录，以免泄露个人隐私。 ( )

子公司不具有法人资格，其民事责任由母公司承担。( )

某基金管理公司的副总经理由于擅离职守被该公司免职，一年后另一家基金管理公司聘用其为副总经理，这是可以的。 ( )