我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

判断题

信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。( )

答案：正确

判断题

我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的30%时，可以不再提取。( )

答案：错误

判断题

首次公开发行招股文件，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。 ( )

答案：正确

判断题

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。( )

答案：正确

判断题

证券交易所的设立和解散应该由国务院决定。 ( )

答案：正确

判断题

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( )

答案：错误

判断题

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

答案：错误

判断题

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。( )

答案：错误

判断题

香港联交所他，j业板上市规则》规定，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。( )

答案：正确

判断题

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

答案：错误

判断题

信息披露准确性指的是信息披露尽可能详尽、具体、准确。( )

答案：正确

判断题

指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。( )

答案：错误

判断题

债券受托管理人预计公司不能偿还债务时，应当要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施。( )

答案：正确

判断题

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

答案：错误

判断题

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。( )

答案：错误

判断题

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( )

答案：正确

判断题

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

答案：错误

判断题

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。( )

答案：错误

判断题

上市公司应在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应在每半年度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。( )

答案：错误

判断题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

答案：错误

判断题

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

答案：错误

判断题

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )

答案：错误

判断题

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。( )

答案：正确

判断题

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员是可以弃权的。 ( )

答案：错误

判断题

核准制要求发行人将发行申请报请证券财政部决定的审核制度。( )

答案：错误

判断题

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 ( )

答案：正确

判断题

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或问接的股权关系或其他权益关系。( )

答案：正确

判断题

保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。( )

答案：错误

判断题

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。( )

答案：错误

判断题

发行申请经证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价可以确定发行价格区间，通过累计投标询价可以确定发行价格。( )

答案：正确

判断题

中国证监会对并购重组委实行集体负责制度。( )

答案：错误

判断题

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。( )

答案：错误

判断题

在发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发政委：中央直接管理企业的申请材料由行业管理部门转报。( )

答案：错误

判断题

股权融资成本包括向股东支付的股息和红利、承销手续费等。( )

答案：正确

判断题

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。( )

答案：错误

判断题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币的，其人民币债券信用级别应为A级以上。 ( )

答案：错误

判断题

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。( )

答案：正确

判断题

国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。( )

答案：正确

判断题

上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。( )

答案：正确

判断题

收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。( )

答案：正确

判断题

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。( )

答案：错误

判断题

纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

答案：错误

判断题

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。( )

答案：错误

判断题

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。( )

答案：错误

判断题

资产评估报告由封面、目录、正文、附录四个部分组成。 ( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。( )

答案：正确

判断题

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。( )

答案：错误

判断题

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

答案：错误

判断题

在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。( )

答案：正确

判断题

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。( )

答案：错误

判断题

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。( )

答案：错误

判断题

上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，但可以存在现实或可预见的重大不利变化。 ( )

答案：错误

判断题

净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。( )

答案：正确

判断题

发行人没有在规定的期限内发行股票的，核准文件失效，发行人须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

答案：正确

判断题

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )

答案：错误

判断题

上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。( )

答案：正确

判断题

凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，同时由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。( )

答案：错误

判断题

上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。( )

答案：错误

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

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信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。( )

我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的30%时，可以不再提取。( )

首次公开发行招股文件，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。 ( )

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。( )

证券交易所的设立和解散应该由国务院决定。 ( )

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( )

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。( )

香港联交所他，j业板上市规则》规定，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。( )

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

信息披露准确性指的是信息披露尽可能详尽、具体、准确。( )

指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。( )

债券受托管理人预计公司不能偿还债务时，应当要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施。( )

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。( )

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( )

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。( )

上市公司应在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应在每半年度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。( )

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。( )

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员是可以弃权的。 ( )

核准制要求发行人将发行申请报请证券财政部决定的审核制度。( )

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 ( )

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或问接的股权关系或其他权益关系。( )

保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。( )

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。( )

发行申请经证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价可以确定发行价格区间，通过累计投标询价可以确定发行价格。( )

中国证监会对并购重组委实行集体负责制度。( )

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。( )

在发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发政委：中央直接管理企业的申请材料由行业管理部门转报。( )

股权融资成本包括向股东支付的股息和红利、承销手续费等。( )

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。( )

国际开发机构申请在中国境内发行人民币的，其人民币债券信用级别应为A级以上。 ( )

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。( )

国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。( )

上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。( )

收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。( )

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。( )

纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。( )

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。( )

资产评估报告由封面、目录、正文、附录四个部分组成。 ( )

股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。( )

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。( )

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。( )

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。( )

可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。( )

上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，但可以存在现实或可预见的重大不利变化。 ( )

净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。( )

发行人没有在规定的期限内发行股票的，核准文件失效，发行人须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )

上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。( )

凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，同时由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。( )

上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。( )