单项选择题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处()罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.20万元以上50万元以下
延伸阅读
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1.单项选择题()是证券公司为客户实现证券交易,按照客户的委托,为客户提供的代理证券买卖等相关服务。
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券发行业务
D.证券交易业务
2.单项选择题通常情况下,证券类金融产品的风险与收益()
A.呈反比
B.呈正比
C.不相关
D.无法确定
3.单项选择题商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有()并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.专有性
B.实用性
C.公开性
D.排他性
4.单项选择题利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品,通常被称为()
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
5.单项选择题股价的移动是由()决定的。
A.投资者的预期
B.市场变动趋势
C.多空双方力量大小
D.公司经营业绩
6.单项选择题在深圳证券交易所,特别席位不包括()
A.投资基金专用席位
B.股票质押特别席位
C.国债、基金特别席位
D.代办股份转让专用席位
7.单项选择题()是根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.营业税
8.单项选择题境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交()
A.本人有效身份证明文件
B.经公证的委托代办书
C.代办人的有效身份证明文件
D.本人有效身份证明文件及复印件
9.单项选择题某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票,可换股数为()股。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
10.单项选择题以下不属于先行性指标的是()
A.主要生产资料价格
B.货币供给
C.企业投资规模
D.个人收入
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