对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是（）

关于投资风险，下列说法不正确的是（）

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B．投资者承担了较高的风险，表示其有机会获得较高的收益
C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D．预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越小

对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是（）

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关于投资风险，下列说法不正确的是（）

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）

（）是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

下列关于“竞争是基础”说法，正确的是（）

《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，（）作为支持性分类参考。

（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份

经营者销售商品，可以以明示方式给对方（）

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）

（）是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。

我国现行规定的委托期为（）

上网申购新股冻结的资金的利息归（）

在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是（）

以下不属于先行性指标的是（）

境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交（）

（）是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

在深圳证券交易所，特别席位不包括（）

股价的移动是由（）决定的。

利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为（）

商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有（）并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

通常情况下，证券类金融产品的风险与收益（）

（）是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款。

（）是指进行证券投资的机构法人。机构投资者一般具有以下特点：资金量大，投资管理严格，收集和分析信息的能力强，投资技术先进，可通过有效的投资组合以分散投资风险等。

关于上海证券交易所B股送股日程安排，下列说法错误的是（）

（）是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。

（）是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。

（）年9月18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

证券的（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

下列关于资本市场的投资性开放说法不正确的是（）

所谓（），是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。

（）是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

证券投资基金反映的经济关系是（）

采用累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）亿票的，应通过现场进行表决。

证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、（）和相关管理制度。

出现下列（）情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。

根据《证券公司监督管理条例》规定，（）有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据（），有市价委托和限价委托。

证券投资技术分析理论主要包括（）

根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为（）

采用（）方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。

关于证券经纪业务，以下表述错误的有（）

某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是（）

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为（）

客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的（）

所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以（），以区别于其他公司股票。

证券投资技术分析理论主要包括（）

下列选项中，（）负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。

对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是（）

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性（）

（）是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是（）

在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由（）负责。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。

宏观分析所需的有效资料一般不包括（）

（）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

以追求客户满意为目标的营销组合是（）

培训维修属于服务产品层次的（）

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是（）

（）年7月1日《证券法》颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化。

在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表（）

根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是（）

下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是（）

由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）

业界公认的“现代营销学之父”是（）

深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。

在我国，交易所会员（）是被允许的。

下列不属于证券公司从业人员的是（）

关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）

证券投资分析的（）直接决定了证券投资分析的质量。

某公司职员王女士于2008年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为（）股。

（）指证券公司面向社会公众（主要是个人投资者）广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。

以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：（）是手段。

下列人员的行为，符合规定的是（）

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。