多项选择题

理财顾问服务具有以下哪些特点（）。

A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性

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多项选择题

产品的竞争能力主要从（）进行分析。

A．成本优势
B．技术优势
C．规模经济优势
D．质量优势

多项选择题

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（）。

A．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码
B．召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

多项选择题

以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。

A．申请材料送交日为T-5日前
B．结算公司核准答复日为T-3日前
C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D．最后交易日为T+6日

多项选择题

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是（）。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B．进入其他证券公司营业场所劝导客户
C．接受客户委托，买卖证券
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

多项选择题

衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪三类（）。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．信用类衍生工具

单项选择题

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（）。

A．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
B．在上升趋势中，如果下一次未突破压力线，这个上升趋势就已经处于很关键的位置；如果往后的股价向下突破了这个上升趋势的支撑线，就意味着股价下一步的走向是下跌
C．在下降趋势中，如果下一次未突破支撑线，这个下降趋势就已处于很关键的位置；如果下一步股价向上突破了这个下降趋势的压力线，就意味着股价下一步的走向是上升
D．支撑线和压力线有本质区别，不能相互替代、相互转化

多项选择题

宏观经济运行影响证券市场的途径有（）。

A．居民收入水平
B．投资者对股票价格的预期
C．居民金融资产结构的调整
D．资金成本

多项选择题

证券市场投资者心理因素变量通常包括（）

A．社会阶层
B．生活格调
C．投资偏好
D．价值偏好

多项选择题

《监管条例》共分八章、九十七条，包括（）。

A．总则、设立与变更
B．组织机构、业务规则与风险控制
C．客户资产的保护
D．监督管理措施、法律责任和附则

多项选择题

影响股票市场需求的政策因素有（）。

A．市场准入条件
B．利率水平
C．证券公司融资渠道
D．机构投资者的培育和壮大

多项选择题

关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）。

A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式

单项选择题

职业道德与行为规范的区别不包括（）

A．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B．从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C．从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础

多项选择题

理财顾问服务具有以下哪些特点（）。

A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性

多项选择题

下列各项属于委托指令的基本要素的是（）。

A．证券账号
B．日期
C．有效期
D．品种

多项选择题

制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括（）。

A．产品；定价
B．渠道；促销
C．人员；过程
D．有形展示

多项选择题

下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是（）。

A．2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》
B．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商
C．2002年12月27日，中国证券业协会发布了《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益
D．投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

多项选择题

对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门（）。

A．基金管理人
B．监管部门
C．基金份额持有人
D．基金托管人

多项选择题

证券公司营销管理包括（）。

A．营销目标确立、市场调研
B．营销战略与策略制定
C．营销计划制定
D．对营销活动的控制与评估

多项选择题

证券投资的两大具体目标是（）。

A．在风险既定的条件下投资收益率最大化
B．在收益率既定的条件下流动性最小化
C．在流动性既定的条件下风险最小化
D．在收益率既定的条件下风险最小化

多项选择题

关于大阳线实体K线，以下说法正确的是（）。

A．它是大幅低开高收的阳线
B．实体很长以至于可以忽略上下影线的存在
C．空方已取得优势地位
D．这是一种跌势的信号

多项选择题

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）

A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

多项选择题

关于了解客户原则的意义，下列说法正确的是（）。

A．是证券公司控制风险的实际需要
B．是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求
C．是加强内部管理的实际需要
D．是证券公司增加客户、获取利益的必然要求

多项选择题

根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分（）。

A．时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
B．范围上区分：投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情
C．风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小
D．二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二者是密不可分的

多项选择题

出现（）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A．因意外事故无法进行申购、赎回
B．因技术故障无法进行申购、赎回
C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D．基金份额持有人认为申报过程存在内幕信息

多项选择题

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般如果允许买空卖空，可分为（）

A．整数委托
B．零数委托
C．买空委托
D．卖空委托

多项选择题

下面属于大宗交易意向申报内容的有（）。

A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格和数量

多项选择题

一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括（）。

A．分析公司所属产业
B．分析公司的背景和历史沿革
C．分析公司的市场营销
D．分析公司的融资与投资

多项选择题

按营销内容的不同，证券公司营销可分为（）。

A．整体营销
B．业务营销
C．产品营销
D．面向特定对象的营销

多项选择题

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．认真阅读《风险揭示书》
C．坚持了解客户原则
D．忠实办理受托业务

多项选择题

委托指令的基本要素包括（）。

A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．签名

多项选择题

营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况（）。

A．业务增长额分析
B．市场份额分析
C．营销费用-业务增长额分析
D．财务分析

多项选择题

下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是（）。

A．公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会
B．它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
C．在证券交易活动中，有各种各样的交易主体
D．交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视

多项选择题

下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是（）。

A．《上市公司证券发行管理办法》
B．《证券市场禁入规定》
C．《中国金融期货交易所交易规则》
D．《证券公司风险控制指标管理办法》

多项选择题

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是（）。

A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于3亿元人民币
C．持有人不少于2000人
D．持有人不少于1000人

多项选择题

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围（）。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

多项选择题

证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行（）等。

A．前端控制
B．后端控制
C．计付利息
D．清算交收

多项选择题

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。

A．编造并传播影响证券交易的虚假信息
B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D．挪用客户的证券或资金

多项选择题

证券营业部咨询服务的主要内容包括（）等。

A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．介绍网上交易、自助交易的使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．向投资者揭示入市风险及防范措施

多项选择题

证券公司直接营销渠道包括（）。

A．证券公司营业部销售
B．邮寄宣传单
C．证券公司的营销人员销售
D．通过经纪人销售