证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托...

判断题

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )

答案：错误

判断题

从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

答案：错误

判断题

投资者开立证券账产后就可以直接买卖证券。( )

答案：错误

判断题

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

答案：错误

判断题

ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。( )

答案：错误

判断题

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )

答案：错误

判断题

指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。( )

答案：错误

判断题

投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )

答案：错误

判断题

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )

答案：错误

判断题

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )

答案：错误

判断题

同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。( )

答案：错误

判断题

在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )

答案：错误

判断题

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )

答案：错误

判断题

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )

答案：错误

判断题

大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )

答案：正确

判断题

固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

答案：错误

判断题

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

答案：错误

判断题

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。( )

答案：错误

判断题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

答案：正确

判断题

投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )

答案：错误

判断题

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 ( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )

答案：正确

判断题

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )

答案：错误

判断题

采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交{己录自动完成新股股权登记。( )

答案：错误

判断题

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

答案：错误

判断题

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

答案：错误

判断题

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。( )

答案：错误

判断题

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )

答案：错误

判断题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。( )

答案：正确

判断题

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。( )

答案：正确

判断题

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

答案：错误

判断题

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

答案：错误

判断题

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

答案：错误

判断题

信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。( )

答案：正确

判断题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

答案：错误

判断题

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 ( )

答案：正确

判断题

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

答案：错误

判断题

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )

答案：错误

判断题

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

答案：正确

判断题

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。( )

答案：错误

判断题

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

答案：错误

判断题

上海市场行权交收期为T+1日日终。( )

答案：错误

判断题

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )

答案：错误

判断题

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

答案：错误

判断题

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( )

答案：错误

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )

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我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )

从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

投资者开立证券账产后就可以直接买卖证券。( )

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。( )

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )

指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。( )

投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )

在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。( )

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )

大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )

固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( )

深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。( )

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 ( )

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )

采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交{己录自动完成新股股权登记。( )

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。( )

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。( )

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。( )

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。( )

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 ( )

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。( )

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

上海市场行权交收期为T+1日日终。( )

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( )