根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

单项选择题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的（）。

A．5%
B．10%
C．30%
D．50%

单项选择题

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。

A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券

单项选择题

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的（）。

A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券
C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券

单项选择题

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会

单项选择题

既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。

A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．股份责任公司
D．合伙制企业

单项选择题

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题

证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证

单项选择题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务

单项选择题

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．不能确定

单项选择题

证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．24个月

单项选择题

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元
B．1.5元
C．2.5元
D．1元

单项选择题

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是（）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

单项选择题

日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况．股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是（）。

A．禁止同业竞争
B．可以相互持股
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益，
D．要求建立风险隔离制度

单项选择题

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

单项选择题

不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。

A．必须大于
B．必须小于
C．必须等于
D．不一定等于

单项选择题

下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的唯一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种

单项选择题

下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

单项选择题

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A．周转率
B．杠杆比率
C．销售利润率
D．净资产收益率

单项选择题

证券投资基金资产的名义持有人是（）。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

单项选择题

关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。

A．都属于有价证券
B．权利相同
C．都是筹措资金的手段
D．两者的收益率相互影响

单项选择题

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．10年以下

单项选择题

股票最基本的特征是（）。

A．风险性
B．流动性
C．永久性
D．收益性

单项选择题

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格

单项选择题

可转换债券的最主要的金融特征是（）。

A．持有人可以将债券转为普通股
B．发行人有权赎回
C．双重选择权
D．发行人有权修正转换价格

单项选择题

股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A．债权
B．产权
C．物权
D．所有权

单项选择题

下列选项中，不属于内幕信息的是（）。

A．公司股权结构的重大变化
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%

单项选择题

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A．借贷资金市场利率水平
B．债券的变现能力
C．筹资者的资信
D．债券期限长短

单项选择题

下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点
D．管理严格

单项选择题

债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。

A．债券价格
B．经济周期
C．市场收益率
D．经济政策

单项选择题

（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

A．集中交易制度
B．限仓制度
C．大户报告制度
D．保证金制度

单项选择题

封闭式基金单位的交易方式是（）。

A．赎回
B．证交所内交易
C．柜台交易
D．场外交易

单项选择题

（）被称为“中国资产证券化元年”。

A．2004年
B．2005年
C．2006年
D．2007年

单项选择题

公司型基金以（）的方式募集资金。

A．吸收存款
B．发售基金份额
C．公益赞助
D．发行股份

单项选择题

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为（）。

A．平价期权
B．虚值期权
C．实值期权
D．超值期权

单项选择题

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

A．理事会
B．会员大会
C．监察委员会
D．总经理

单项选择题

股东大会是股份公司的（）。

A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构

单项选择题

中证全债指数体系包括一只分年期指数和（）只分类别指数。

A．3；3
B．3；4
C．4；3
D．4；4

单项选择题

证券市场监管的主要手段是（）。

A．经济手段
B．政治手段
C．行政手段
D．法律手段

单项选择题

下列说法错误的是（）。

A．发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B．证券公司对承销证券的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
C．发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

单项选择题

上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A．当日该证券的最后一笔成交价格
B．当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．当日该证券的第一笔成交价格
D．当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

单项选择题

{{HTML}}下列说法正确的是( ? ?)。
? ?A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
? ?B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
? ?C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
? ?D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

单项选择题

（）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

A．股票价格波动
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司资产净值

单项选择题

对证券投资基金作用的认识错误的是（）。

A．在美国，基金占所有家庭资产的40%左右
B．基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为
C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．基金的出现增加了证券市场的投资品种

单项选择题

股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）。

A．股票变化同步与公司盈利变化
B．股票变化领先于公司盈利变化
C．股票变化滞后于公司盈利变化
D．无明显关系

单项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

（）是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息
B．现金股息
C．财产股息
D．负债股息

单项选择题

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券

单项选择题

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券

单项选择题

（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

A．沪、深交易所成立
B．深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．中国证监会的成立

单项选择题

证券公司自营业务必须使用（）。

A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A．清算资金
B．资产价值
C．账面价值
D．实际价值

单项选择题

指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。

A．证券交易所
B．基础指数
C．受托人
D．投资者

单项选择题

依法持有并保管基金资产的是（）。

A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所

单项选择题

属于分期付息债券的是（）。

A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

单项选择题

一般情况下，长期附息债券多采用（）。

A．单一价格的荷兰式招标
B．多种价格的荷兰式招标
C．单一收益率的美式招标
D．多种收益率的美式招标

单项选择题

为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。

A．国有商业银行
B．国有政策性银行
C．财政部
D．中央政府

单项选择题

境外上市外资股中的H股是指（）。

A．注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股
B．注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股
C．注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股
D．注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股

单项选择题

（）是指那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票。

A．红筹股
B．蓝筹股
C．B股
D．L股

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

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基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的（）。

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股票最基本的特征是（）。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

可转换债券的最主要的金融特征是（）。

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下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

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（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

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通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

股东大会是股份公司的（）。

中证全债指数体系包括一只分年期指数和（）只分类别指数。

证券市场监管的主要手段是（）。

下列说法错误的是（）。

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对证券投资基金作用的认识错误的是（）。

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

（）是最普通、最基本的股息形式。

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