金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度.

判断题

基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异.

答案：正确

判断题

股票基金的投资目标是分散投资、降低风险.

答案：错误

判断题

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度.

答案：正确

判断题

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.

答案：错误

判断题

如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报.

答案：正确

判断题

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.

答案：正确

判断题

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制.

答案：错误

判断题

利率期货的标的物是利率指数.

答案：错误

判断题

在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券.

答案：正确

判断题

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求.

答案：正确

判断题

股票的收益来源可分成两类：股息红利和到期利息.

答案：错误

判断题

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的.

答案：正确

判断题

熊猫债券属于欧洲债券.

答案：错误

判断题

有价证券本身是具有市场价值的.

答案：错误

判断题

代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台.

答案：正确

判断题

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系.

答案：正确

判断题

事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资.

答案：正确

判断题

场外交易市场的组织方式是经纪制.

答案：错误

判断题

证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格.

答案：错误

判断题

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离.

答案：错误

判断题

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则.

答案：正确

判断题

保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定.

答案：错误

判断题

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值.

答案：正确

判断题

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭.

答案：错误

判断题

律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务.

答案：错误

判断题

中国不允许发行无面额股票.

答案：正确

判断题

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保.

答案：正确

判断题

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大.

答案：正确

判断题

目前权证交易实行T+0转交易.

答案：正确

判断题

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次.

答案：错误

判断题

成员公司的股东可以担任证券交易所的高级职员.

答案：错误

判断题

场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分.

答案：正确

判断题

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高.

答案：错误

判断题

欧洲债券是外国债券中的一个品种.

答案：错误

判断题

目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式.

答案：正确

判断题

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任.

答案：正确

判断题

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险.

答案：正确

判断题

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例.

答案：正确

判断题

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券.

答案：正确

判断题

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具.

答案：正确

判断题

行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预.

答案：正确

判断题

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发.

答案：错误

判断题

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在.

答案：错误

判断题

沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股.

答案：正确

判断题

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案.

答案：正确

判断题

保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%～10%，最低不能低于4%.

答案：错误

判断题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定.

答案：正确

判断题

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券.

答案：错误

判断题

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家.

答案：正确

判断题

现在我国基金市场的主流是开放式基金.

答案：正确

判断题

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算.

答案：错误

判断题

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式.

答案：正确

判断题

目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）.

答案：错误

判断题

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商.

答案：错误

判断题

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类.

答案：正确

判断题

契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的.

答案：错误

判断题

债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比.

答案：错误

判断题

独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事.

答案：错误

判断题

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。

答案：正确

判断题

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在三年内不得参加资格考试.

答案：错误

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度.

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基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异.

股票基金的投资目标是分散投资、降低风险.

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断的准确程度.

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.

如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报.

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制.

利率期货的标的物是利率指数.

在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券.

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求.

股票的收益来源可分成两类：股息红利和到期利息.

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的.

熊猫债券属于欧洲债券.

有价证券本身是具有市场价值的.

代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台.

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系.

事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资.

场外交易市场的组织方式是经纪制.

证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格.

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离.

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则.

保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定.

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值.

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭.

律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务.

中国不允许发行无面额股票.

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保.

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大.

目前权证交易实行T+0转交易.

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次.

成员公司的股东可以担任证券交易所的高级职员.

场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分.

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高.

欧洲债券是外国债券中的一个品种.

目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式.

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任.

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险.

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例.

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券.

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具.

行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预.

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发.

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在.

沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股.

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案.

保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%～10%，最低不能低于4%.

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定.

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券.

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家.

现在我国基金市场的主流是开放式基金.

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算.

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式.

目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）.

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商.

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类.

契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的.

债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比.

独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事.

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在三年内不得参加资格考试.