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多项选择题

  某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以______。

A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
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单项选择题

  期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交______。

A.期货公司
B.期货交易所
C.结算会员
D.期货业协会
多项选择题

  某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以______。

A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
多项选择题

  甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有______。

A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存
多项选择题

  甲获得期货从业资格考试合格证明。2015年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2013年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有______。

A.该期货公司不能为甲办理从业资格申请
B.该期货公司可以为甲办理从业资格申请
C.该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.该期货公司必须解聘甲
单项选择题

  张某为某期货公司职员，2015年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司______。

A.应该将该事件在中国期货业协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法
多项选择题

  若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有______。

A.妥善处理客户的保证金
B.妥善处理客户的其他资产
C.告知所有客户停业的原因
D.清退或转移客户
多项选择题

  由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。

A.停业申请书
B.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料
单项选择题

  如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是______。

A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
多项选择题

  张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
    根据以上情况，回答下列问题：  在本案中，______应承担李某损失。

A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.李某
多项选择题

  张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
    根据以上情况，回答下列问题：  假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有______。

A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1万元以上5万元以下的罚款
D.刑事起诉
多项选择题

  张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
    根据以上情况，回答下列问题：  张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有______。

A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金
多项选择题

  孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的有______。

A.张某是某期货公司的监事
B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月
C.陈某是孙某原单位的总经理
D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
单项选择题

  张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
    根据以上情况，回答下列问题：  张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由______承担责任。

A.甲公司
B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
C.张某
D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担
单项选择题

  张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
    根据以上情况，回答下列问题：  对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司______。

A.不承担任何民事责任
B.承担违约责任和侵权责任
C.只承担违约责任
D.只承担侵权责任
多项选择题

  证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有______。

A.甲期货公司是证券公司的全资子公司
B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制
C.证券公司是丙期货公司的控股公司
D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切
多项选择题

  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

A.谈话
B.提示
C.移交司法机关
D.记入信用记录
多项选择题

  期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，______。

A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
多项选择题

  证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列______行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息
多项选择题

  某期货公司在编制期末风险监管报表时，发现部分客户因交易亏损造成保证金不足，个别客户还出现了大额穿仓。对此，下列表述正确的是______。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
单项选择题

  某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某为期货公司董事长，并兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是______。

A.无须向监管机构报告
B.王某不能同时兼任董事长、总经理
C.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告
D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
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