美国的证券市场是从买卖( )开始的。

单项选择题

若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

A．120
B．140
C．160
D．180

单项选择题

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

A．3000万元
B．4000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

普通股股票的主要风险是( )。

A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

单项选择题

新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。

A．80%
B．70%
C．60%
D．50%

单项选择题

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．1%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

单项选择题

1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。

A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．纽约证券交易所
D．美国堪萨斯期货交易所

单项选择题

( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A．保本基金
B．QDII基金
C．ETF
D．LOF

单项选择题

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。

A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券

单项选择题

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

A．是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C．是所有者和经营者之间的关系
D．是相互制衡的关系

单项选择题

证券信用评级的主要对象是( )。

A．企业债券和地方债券
B．中央政府债券和地方债券
C．普通股票和优先股票
D．国际债券和政府债券

单项选择题

下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

A．其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

单项选择题

( )是整个证券市场的核心。

A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司

单项选择题

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡

单项选择题

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算

单项选择题

我国《证券法》规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为

单项选择题

根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

A．1/6
B．1/3
C．1/4
D．1/2

单项选择题

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

单项选择题

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

单项选择题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．看跌期权

单项选择题

上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为

单项选择题

持有股票可能产生经济利益损失的特性是( )。

A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．参与性

单项选择题

一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。

A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费

单项选择题

对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

单项选择题

证券市场的品种结构是( )。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系
B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

单项选择题

关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。

A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

单项选择题

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．不能确定

单项选择题

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：( )。

A．净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额
B．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)
C．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额
D．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债

单项选择题

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

A．上证180指数
B．深证综合指数
C．上证综合指数
D．深证成分股指数

单项选择题

美国的证券市场是从买卖( )开始的。

A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票

单项选择题

关于债券的描述，错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

单项选择题

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A．2/3
B．1/2
C．3/4
D．1/3

单项选择题

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同

单项选择题

银行本票、支票是一种( )。

A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

单项选择题

期货交易之所以能够套期保值是因为( )。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反
B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律
D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

单项选择题

关于外汇风险的论述，错误的是( )。

A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险
B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险

单项选择题

股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。

A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让

单项选择题

关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。

A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

单项选择题

下列叙述正确的是( )。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

单项选择题

购买力风险对债券的影响必对股票的影响( )。

A．大
B．小
C．不一定
D．不能比较

单项选择题

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的( )。

A．几何平均值
B．算术平均值
C．中位值
D．标准差

单项选择题

2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是( )。

A．选择执行期权，亏损1900元
B．必须执行期权，亏损2100元
C．选择放弃期权，亏损100元
D．选择放弃期权，不受损失

单项选择题

在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。

A．自营业务
B．经纪业务
C．投资咨询业务
D．资产管理业务

单项选择题

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

单项选择题

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团

单项选择题

下面说法正确的是( )。

A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升

单项选择题

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

A．90%
B．80%
C．70%
D．60%

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。

A．4
B．5
C．6
D．7

单项选择题

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。

A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化

美国的证券市场是从买卖( )开始的。

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若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。

安全性最高的有价证券是( )。

某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为( )。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

债券与股票的比较，错误的是( )。

我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

B股采取记名股票形式，以( )标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

普通股股票的主要风险是( )。

新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。

1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。

( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

证券信用评级的主要对象是( )。

下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

( )是整个证券市场的核心。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。

我国《证券法》规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。

上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

持有股票可能产生经济利益损失的特性是( )。

一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。

对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。

证券市场的品种结构是( )。

关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：( )。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

美国的证券市场是从买卖( )开始的。

关于债券的描述，错误的是( )。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

银行本票、支票是一种( )。

期货交易之所以能够套期保值是因为( )。

关于外汇风险的论述，错误的是( )。

股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。

关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。

下列叙述正确的是( )。

购买力风险对债券的影响必对股票的影响( )。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的( )。

2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是( )。

在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

下面说法正确的是( )。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。