发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时...

判断题

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）

答案：错误

判断题

国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。（）

答案：错误

判断题

中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（）

答案：错误

判断题

股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（）

答案：正确

判断题

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。（）

答案：错误

判断题

上市公司独立董事的产生由董事会决定。（）

答案：错误

判断题

股份有限公司的董事会成员为5～19人，设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。（）

答案：错误

判断题

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由原企业享有无形资产产权的折股。（）

答案：错误

判断题

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当直接宣告其破产。（）

答案：错误

判断题

从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（）

答案：错误

判断题

法律意见书是对公司在发行准备阶段的律师工作过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定做出的详尽、完整的阐述。（）

答案：错误

判断题

MM定理命题一认为，企业价值取决于资产的取得形式。（）

答案：错误

判断题

保荐代表人及其近亲属不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（）

答案：错误

判断题

现行市价法是通过市场调查，选择一个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。（）

答案：错误

判断题

创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（）

答案：错误

判断题

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。（）

答案：正确

判断题

如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具否定意见的报告，如被审单位拒绝接受否定意见，注册会计师可拒绝发表意见。（）

答案：错误

判断题

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（）

答案：错误

判断题

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）

答案：正确

判断题

目前，收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的2%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%。（）

答案：错误

判断题

上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（）

答案：错误

判断题

初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（）

答案：正确

判断题

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（）

答案：错误

判断题

主承销商行使超额配售选择权，应一次行使完毕。（）

答案：错误

判断题

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。（）

答案：错误

判断题

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）

答案：错误

判断题

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。（）

答案：错误

判断题

上市公告书可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。（）

答案：错误

判断题

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。（）

答案：错误

判断题

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）

答案：错误

判断题

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（）

答案：错误

判断题

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。（）

答案：错误

判断题

发行人计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。（）

答案：正确

判断题

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。（）

答案：错误

判断题

发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。（）

答案：正确

判断题

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60%。（）

答案：错误

判断题

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。（）

答案：错误

判断题

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前15名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）

答案：错误

判断题

在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（）

答案：正确

判断题

上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经股东大会批准即可。（）

答案：错误

判断题

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。（）

答案：正确

判断题

配股价格区间通常以股权登记日前20或30个交易日该股二级市场的平均值为上限，下限为上限的一定折扣，一般为20%～30%。（）

答案：错误

判断题

可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。（）

答案：错误

判断题

公司债券没有强制性担保要求。（）

答案：正确

判断题

在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。（）

答案：错误

判断题

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（）

答案：错误

判断题

市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。（）

答案：错误

判断题

证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（）

答案：正确

判断题

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。（）

答案：正确

判断题

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（）

答案：正确

判断题

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（）

答案：错误

判断题

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。（）

答案：正确

判断题

并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（）

答案：错误

判断题

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（）

答案：正确

判断题

中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（）

答案：错误

判断题

投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（）

答案：错误

判断题

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

答案：错误

判断题

收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（）

答案：正确

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。（）

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个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）

国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。（）

中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（）

股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（）

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。（）

上市公司独立董事的产生由董事会决定。（）

股份有限公司的董事会成员为5～19人，设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。（）

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由原企业享有无形资产产权的折股。（）

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当直接宣告其破产。（）

从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（）

法律意见书是对公司在发行准备阶段的律师工作过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定做出的详尽、完整的阐述。（）

MM定理命题一认为，企业价值取决于资产的取得形式。（）

保荐代表人及其近亲属不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（）

现行市价法是通过市场调查，选择一个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。（）

创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（）

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。（）

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（）

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）

目前，收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的2%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%。（）

上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（）

初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（）

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（）

主承销商行使超额配售选择权，应一次行使完毕。（）

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。（）

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。（）

上市公告书可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。（）

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。（）

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（）

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。（）

发行人计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。（）

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。（）

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60%。（）

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。（）

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前15名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）

在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（）

上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经股东大会批准即可。（）

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。（）

配股价格区间通常以股权登记日前20或30个交易日该股二级市场的平均值为上限，下限为上限的一定折扣，一般为20%～30%。（）

可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。（）

公司债券没有强制性担保要求。（）

在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。（）

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（）

市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。（）

证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（）

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。（）

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（）

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（）

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。（）

并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（）

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（）

中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（）

投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（）

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（）