发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数量、申购家...

判断题

在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

答案：错误

判断题

全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。( )

答案：错误

判断题

记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。( )

答案：错误

判断题

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代理机构。( )

答案：错误

判断题

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司聘用会计师事务所承办审计业务，依照公司章程，应该由公司的董事会决定。( )

答案：错误

判断题

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加其收购难度，这一反收购策略被称之为股票回购。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。( )

答案：错误

判断题

财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所递交“上市总结报告书”( )

答案：错误

判断题

中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )

答案：错误

判断题

绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格；相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。( )

答案：错误

判断题

上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。( )

答案：错误

判断题

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。( )

答案：正确

判断题

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )

答案：错误

判断题

向海外投资者募集股份的公司通常以发起方式设立。( )

答案：错误

判断题

发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。( )

答案：错误

判断题

暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )

答案：正确

判断题

创业板发行人申请首次公开发行股票，要求发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。( )

答案：错误

判断题

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。( )

答案：正确

判断题

所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。( )

答案：正确

判断题

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的25%。( )

答案：错误

判断题

对于发行人的不规范行为，证券经营机构应当要求其整改。( )

答案：正确

判断题

盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。( )

答案：错误

判断题

股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。( )

答案：正确

判断题

最近关于企业债券发行必须提供担保的要求有所放松，无担保债券的试点工作已经开始启动。( )

答案：正确

判断题

股票既可平价发行，也可溢价或折价发行。( )

答案：错误

判断题

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。( )

答案：错误

判断题

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从其实际拥有的境内或(和)境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。( )

答案：错误

判断题

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后30日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。( )

答案：错误

判断题

发行人应披露核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，但无需说明所拥有的核心技术在国际竞争情况。( )

答案：错误

判断题

受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。( )

答案：正确

判断题

发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。( )

答案：错误

判断题

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )

答案：正确

判断题

发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。( )

答案：错误

判断题

可转换债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。( )

答案：正确

判断题

纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。( )

答案：错误

判断题

如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。( )

答案：错误

判断题

收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。( )

答案：正确

判断题

考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。( )

答案：错误

判断题

股票发行的辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于20个小时，集中授课次数应不少于6次。( )

答案：正确

判断题

更换后律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )

答案：正确

判断题

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。( )

答案：错误

判断题

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( )

答案：正确

判断题

初步询价只能有一次，而且不能修改。( )

答案：错误

判断题

发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。( )

答案：错误

判断题

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。( )

答案：错误

判断题

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。( )

答案：正确

判断题

相对1号准则，创业板招股说明书的概览增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现。( )

答案：正确

判断题

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

答案：错误

判断题

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

答案：错误

判断题

会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表意见时，应当出具拒绝表示意见的审计报告。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

答案：错误

判断题

由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。( )

答案：正确

判断题

短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。( )

答案：错误

判断题

企业融资结构选择的目的就在于，通过对各种融资方式与组合的成本、风险与收益的比较分析，确立最优的企业融资结构，从而达到企业融资成本最低、市场约束最小、市场价值最大的目标。( )

答案：正确

判断题

金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。( )

答案：错误

判断题

外商受让上市公司国有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收入、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。( )

答案：错误

判断题

金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。( )

答案：错误

判断题

在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。( )

答案：正确

发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。( )

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在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。( )

记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。( )

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代理机构。( )

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。( )

股份有限公司聘用会计师事务所承办审计业务，依照公司章程，应该由公司的董事会决定。( )

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加其收购难度，这一反收购策略被称之为股票回购。( )

股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。( )

财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所递交“上市总结报告书”( )

中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )

绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格；相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。( )

上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。( )

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。( )

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )

向海外投资者募集股份的公司通常以发起方式设立。( )

发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。( )

暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )

创业板发行人申请首次公开发行股票，要求发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。( )

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。( )

所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。( )

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的25%。( )

对于发行人的不规范行为，证券经营机构应当要求其整改。( )

盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。( )

股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。( )

最近关于企业债券发行必须提供担保的要求有所放松，无担保债券的试点工作已经开始启动。( )

股票既可平价发行，也可溢价或折价发行。( )

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。( )

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从其实际拥有的境内或(和)境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。( )

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后30日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。( )

发行人应披露核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，但无需说明所拥有的核心技术在国际竞争情况。( )

受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。( )

发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。( )

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )

发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。( )

可转换债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。( )

纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。( )

如果发行人计划招募的股份数额较大，即在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。( )

收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。( )

考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。( )

股票发行的辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于20个小时，集中授课次数应不少于6次。( )

更换后律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。( )

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( )

初步询价只能有一次，而且不能修改。( )

发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。( )

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。( )

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。( )

相对1号准则，创业板招股说明书的概览增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现。( )

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )

会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表意见时，应当出具拒绝表示意见的审计报告。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。( )

短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。( )

企业融资结构选择的目的就在于，通过对各种融资方式与组合的成本、风险与收益的比较分析，确立最优的企业融资结构，从而达到企业融资成本最低、市场约束最小、市场价值最大的目标。( )

金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。( )

外商受让上市公司国有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收入、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。( )

金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。( )

在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。( )